浦银安盛基金管束有限公司 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金        招募说明书（更新）    基金管束东说念主：浦银安盛基金管束有限公司     基金托管东说念主：中原银行股份有限公司 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金            招募说明书（更新）                       迫切领导   本基金的召募恳求已于 2020 年 7 月 14 日经中国证监会证监许可〔2020〕1465 号文准予注册。   基金管束东说念主保证本招募说明书的内容确凿、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收 益作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管束东说念主依照恪尽责守、老实信用、勤劳尽责的原则管束和运用基金财产， 但不保证投成本基金一定盈利，也不保证基金份额捏有东说念主的最低收益；因基金价钱 可升可跌，亦不保证基金份额捏有东说念主能全数取回其原来投资。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等成分产生波动。投资 者在投成本基金前，需全面领会本基金居品的风险收益特征和居品脾气，充分酌量 自身的风险承受智力，感性判断商场，对投成本基金的意愿、时机、数目等投资行 为作出孤苦决策。投资者根据所捏有份额享受基金的收益，但同期也需承担相应的 投资风险。投成本基金可能遭逢的风险包括：因政事、经济、社会等成分对质券价 格波动产生影响而激励的系统性风险，流动性风险，个别证券独到的非系统性风险， 基金管束东说念主在基金管束实施过程中产生的基金管束风险，本基金投资债券激励的信 用风险，本基金投资策略所独到的风险等。   本基金可能投资于财富支捏证券。本基金所投资的财富支捏证券之债务东说念主出现 背信，或在往复过程中发生交收背信，或由于财富支捏证券信用质地镌汰导致证券 价钱下降，可能变成基金财产损失。此外，受财富支捏证券商场范畴及往复活跃程 度的影响，财富支捏证券可能无法在兼并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出， 存在一定的流动性风险，从而对基金收益变成影响。   本基金可投资于国债期货，国债期货当作金融养殖品，具备一些独到的风险点。 投资国债期货所靠近的主要风险是商场风险、流动性风险和基差风险。   在发生基金合同约定的特定情况时，基金管束东说念主有权决定暂停本基金的运作， 届时基金份额捏有东说念主所捏的整个基金份额将按照基金合同的约定自动赎回，基金份 额捏有东说念主可能因此靠近损失。基金暂停运作以后，基金管束东说念主有权根据执行情况， 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 决定下一阻塞期的安排，在提前公告后进行该阻塞期初始前绽开期的申购或其他交 易安排。下一阻塞期将依据基金合同的规则平淡运作。   本基金遴聘摊余成本法进行估值。遴聘摊余成本法估值未便是保本。如发生根 据基金合同约定需要对捏有的证券计提减值准备或处置的情形，基金份额净值可能 下降。   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币商场基金，但低于搀和型 基金和股票型基金。   投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面 领会本基金的风险收益特征和居品脾气，并充分酌量自身的风险承受智力，感性判 断商场，严慎作念出投资决策。基金的过往功绩并不预示其改日阐明。基金管束东说念主管 理的其他基金的功绩并不组成新基金功绩阐明的保证。   基金管束东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤劳的原则管束和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金单一投资者捏有基金份额数不得达到或跨越基金份额总和的 50%，但在 基金运作过程中因基金份额赎回、基金管束东说念主寄予的登记机构本事条件不允许等基 金管束东说念主无法给以遏抑的情形导致被迫达到或跨越 50%的除外。   当本基金捏有特定财富且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管束东说念主履行相应程 序后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“第十六部分 侧袋机 制”的相关内容。侧袋机制实施时代，基金管束东说念主将对基金简称进行特殊瑰丽，并 不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东说念主仔细阅读相关内容并心思本基金启 用侧袋机制时的特定风险。   本基金本次更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 7 月 11 日，相关财务数 据和净值阐明截止日 2024 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金                                                           招募说明书（更新）                                                目             录 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金       招募说明书（更新）                    第一部分 前言   《浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金招募说明书》                                  （以下简 称“本招募说明书”）由浦银安盛基金管束有限公司依据《中华东说念主民共和国合同 法》(以下简称“《合同法》”)、                《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》   ”)、《公开召募证券投资基金运作管束办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《证券投资基金销售管束办法》(以下简称“《销售办法》”)、                             《公开召募证券投资 基金信息走漏管束办法》(以下简称“《信息走漏办法》”)、                            《公开召募绽开式证券 投资基金流动性风险管束规则》              （以下简称“《流动性风险管束规则》”）和其他有 关法律法例的规则以及《浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金基 金合同》    （以下简称“《基金合同》”）编写。   本招募说明书讲解了浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金的 投资宗旨、策略、风险、费率等与投资者投资决策相关的整个必要事项，投资者 在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管束东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有记录、误导性答复或者要紧遗 漏，并对其确凿性、准确性、完整性承担法律拖累。本基金是根据本招募说明书 所载明的辛苦恳求召募的。本招募说明书由浦银安盛基金管束有限公司负责解释。 本基金管束东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会注册。《基 金合同》是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依《基金 合同》取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，其捏有 基金份额的行动自身即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、 《基金合同》偏激他相关规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额 捏有东说念主的权利和义务，应明慧查阅《基金合同》。 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金               招募说明书（更新）                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何灵验更正和补充 订和补充 募说明书》偏激更新 基金基金居品辛苦概要》偏激更新 资基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有握住力的决定、决议、陈说等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的更正     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管束办法》及颁布机关对其时时作念出的更正     《信息走漏办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息走漏管束办法》及颁布机关对其时时作念出的 更正 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 的《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其时时作念出的更正       《流动性风险管束规则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管束规则》及颁布机关 对其时时作念出的更正 员会 务的法律主体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 正当登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》及相关法律法例规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及相关法律法例规则，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内 证券投资的境外法东说念主 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调治、转托管及如期定额投资等业务 证监会规则的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管束东说念主强硬了基金销售 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金       招募说明书（更新） 服务条约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结 算、代理披发红利、建立并支捏基金份额捏有东说念主名册和办理非往复过户等 理有限公司或接受浦银安盛基金管束有限公司寄予代为办理登记业务的机构 管束的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调治、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管束东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面阐发的 日历 产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得跨越 3 个月 至 66 个月后的月度对日的前一日（包括该日）为止。首个阻塞期结果之后第一 个责任日（包括该日）起参预首个绽开期，下一个阻塞期为首个绽开期结果之日 次日（包括该日）起至 66 个月后的月度对日的前一日为止，依此类推。月度对 日指某一个特定日历在后续月度中的对应日历，如该月无此对应日历，则该月度 对日为当月的临了一日。月度对日为非责任日的，则顺延至下一个责任日。本基 金阻塞期内不办理申购与赎回业务，也不上市往复 之后第一个责任日（包括该日）起不少于 5 个责任日且不跨越 20 个责任日的期 间，绽开期的具体时分以基金管束东说念主届时公告为准。如阻塞期结果后或在绽开期 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 内发生不可抗力或其他情形致使基金无法进行申购与赎回业务，或依据基金合同 需暂停申购或赎回业务的，绽开期时分中止磋磨，在不可抗力或其他情形影响因 素排斥或者暂停申购或赎回情况排斥之日下一个责任日起，接续磋磨该绽开期时 间，直至餍足基金合同对于绽开期的时分要求 绽开日 作日 是表率基金管束东说念主所管束的绽开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同遵守 书的规则恳求购买基金份额的行动 募说明书规则的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 时灵验公告规则的条件，恳求将其捏有基金管束东说念主管束的、某一基金的基金份额 调治为基金管束东说念主管束的其他基金基金份额的行动 捏基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 加上基金调治中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调治中转入 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金       招募说明书（更新） 恳求份额总和后的余额）跨越上一责任日基金总份额的 20% 已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的圣洁 款项偏激他财富的价值总和 值和基金份额净值的过程 酌量其买入时的溢价与折价，在剩孑遗续期内按执行利率法摊销，阐发利息收入 并评估减值准备 简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金管束东说念主 网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 基金份额捏有东说念主服务的用度 以合理价钱给以变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行如期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、财富支捏证券、因 刊行东说念主债务背信无法进行转让或往复的债券等 基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的商场冲击成安分派给执行申购、赎 回的投资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的合 法权益不受毁伤并得到自制对待 将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分 设不同的基金代码，并分别磋磨和公布基金份额净值和基金份额累计净值 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金       招募说明书（更新） 不从本类别基金财富上钩提销售服务费的基金份额 而是从本类别基金财富上钩提销售服务费的基金份额 件 账户进行处置计帐，目的在于灵验结巴并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险管束器具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，特意账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准 备仍导致财富价值存在要紧不确定性的财富；（三）其他财富价值存在要紧不确 定性的财富 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金              招募说明书（更新）                   第三部分 基金管束东说念主 一、基金管束东说念主概况   称号：浦银安盛基金管束有限公司   住所：中国（上海）解放贸易测验区滨江正途 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层   办公地址：上海市浦东新区滨江正途 5189 号 S2 座 1-7 层   成立时分：2007 年 8 月 5 日   法定代表东说念主：谢伟   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2007]207 号   注册成本：东说念主民币 120，000 万元   股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司捏有 51%的股权；法国安盛投资 管束有限公司捏有 39%的股权；上海国盛集团财富有限公司捏有 10%的股权。   电话：（021）23212888   传真：（021）23212800   客服电话：400-8828-999；（021）33079999   网址：www.py-axa.com   筹商东说念主：徐薇 二、主要东说念主员情况   （一）董事会成员   谢伟先生，董事长。同济大学工学硕士研究生，高档经济师。曾任中国竖立 银行郑州分行金水支行副行长，河南省分行公司业务部总司理，许昌市分行党委 文告、行长；上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管束部总司理，公司及 投资银行总部副总司理兼投行业务部、发展管束部、大客户部总司理，上海浦东 发展银行福州分行党委文告、行长，上海浦东发展银行资金总部总司理，上海浦 东发展银行金融商场业务总监兼金融商场部总司理、财富管束部总司理。现任上 海浦东发展银行党委委员、副行长、董事会秘书，兼任浦发银行研究院院长。自   Pierre-Axel Margulies 先生，董事。法国国籍，法国里昂商学院，公司金 融专科管束学硕士学位。2016 年参加欧洲工商管束学院 MBA 样式。2012 年至 2015 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 年参预通用成本担任营业发展部副总监，负责收购及并购业务。2016 年加入布 鲁克菲尔德财富管束投资银行， 2017 加入贝恩公司任参谋人。2018 年于今加入安 盛投资，2018 年至 2019 年任计谋与企业财务官，2020 年起至 2022 年 8 月任总 裁办公室主任。现任安盛投资中国区司理。2022 年 8 月起，担任本公司董事并 兼任上海浦银安盛财富管束有限公司监事。   丁蔚女士，董事。上海交通大学工商管束硕士研究生，高档经济师。曾任中 国竖立银行上海市分行龙卡业务处理中心主任助理、副主任，个东说念主银行业务部副 总司理；上海浦东发展银行个东说念主银行总部银行卡部负责东说念主、总司理，个东说念主银行总 部副总司理兼银行卡部总司理，电子银行部（迁徙金融部）总司理，零卖业务部 总司理、零卖业务责任党委副文告，零卖业务总监、零卖业务部总司理、零卖业 务党委副文告。现任上海浦东发展银行党委委员。2021 年 1 月起兼任本公司董 事。   林忠汉（LAM， Chung Han Terence）先生，董事。英国国籍，领有英国伦敦 大学学士学位。在加入安盛投资管束亚洲之前，曾任职于多家环球财富管束公司， 包括法国巴黎财富管束公司、富兰克林邓普顿投资公司、德意志银行财富管束公 司和东方汇理财富管束公司等，担任高档业务发展和居品管束等多个高档职位， 障翳亚太地区。自 2010 年起，加入安盛投资管束，现在担任亚太区董事总司理， 中枢业务销售及商场扩充总监、亚太区客户业务负责东说念主以及安盛投资亚洲履行委 员会成员。林忠汉往常 20 年积聚了丰富的陶冶，包括服务多种迫切的亚太区机 构及零卖客户，如中央银行、主权基金、保障公司及私东说念主银行等。 2022 年 8 月 起，担任本公司董事。   袁涛先生，董事。复旦大学大家管束硕士。具备 19 年武警上海市边防总队 管束责任经历，2018 年起在上海国盛集团财富有限公司历任纪委文告、党委书 记、副总裁，主要负责金融股权运作、存量财富处置以及风控合规责任等。2022 年 6 月起于今担任上海国盛集团财富有限公司党委文告、董事长，全面负责公司 策动管束责任。2022 年 10 月起，兼任本公司董事。   刘长江先生，董事。北京师范大学援助管束专科硕士研究生，经济师。曾任 中国工商银行总行基金托管部副处长、处长。2003 年 4 月参预浦发银行，历任 总行基金托管部总司理，总行公司及投资银行总部财富托管部总司理兼企业年金 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金           招募说明书（更新） 部、期货结算部总司理，总行公司及投资银行总部副总司理兼财富托管部、企业 年金、期货结算部总司理，总行金融机构部总司理兼总行财富托管部总司理、总 行第一直属党委委员，总行金融机构部总司理兼总行财富管束部（财富管束中心） 总司理、总行金融商场业务党委副文告，总行财富管束部（财富管束中心）总经 理、总行金融商场业务党委副文告，浦银搭理有限拖累公司董事长、党委副文告。 现任上海浦东发展银行总行党群责任部（总行直属党委、总行工会办公室）部长、 工会副主席、直属党委副文告、直属纪委文告。2021 年 11 月起，兼任浦银安盛 基金管束有限公司董事。   张弛先生，董事，总司理。英国兰卡斯特大学金融学硕士。曾在中国竖立银 行股份有限公司和华安基金管束有限公司接事。后在光大保德信基金管束有限公 司担任副总司理兼首席商场总监；在泰康财富管束有限拖累公司担任副总司理、 首席居品官、董事总司理及履行委员会成员等职务；在贝莱德投资管束（上海) 有限公司担任董事总司理职务；在贝莱德基金管束有限公司担任代理董事长、董 事、总司理、法定代表东说念主等职务。2024 年 7 月起，担任本公司董事、总司理之 职。   韩发蒙先生，孤苦董事。法国岗城大学法学博士。1995 年 4 月加盟基德律 师事务所担任讼师。2001 年起在基德讼师事务所担任腹地合伙东说念主。2004 年起担 任基德讼师事务所上海首席代表。2006 年 1 月至 2011 年 9 月，担任基德讼师事 务所全球合伙东说念主。2011 年 11 月起于今，任上海启恒讼师事务所合伙东说念主，兼任上 海爱时商贸有限公司等公司监事职务。2013 年 2 月起，兼任本公司孤苦董事。   霍佳震先生，孤苦董事，同济大学管束学博士。1987 年参预同济大学责任， 历任同济大学经济与管束学院讲师、副教诲、教诲，同济大学研究生院培养处处 长、副院长、同济大学经济与管束学院院长，现任上海中侨职业本事大学校长、 同济大学经济与管束学院教授、BOSCH 讲席教诲，兼任东方日升新动力股份有限 公司、上海走运集团股份有限公司、协鑫集成科技股份公司孤苦董事以及同济大 学建筑联想研究院（集团）有限公司、江苏丽都智能科技股份有限公司董事职务。   董叶顺先生，孤苦董事。中欧海外工商学院 EMBA，上海机械学院机械工程学 士。现任火山石投资管束有限公司独创合伙东说念主、上海和辉光电股份有限公司、上 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 海新通联包装股份有限公司、上海沿浦金属成品股份有限公司、上海矽睿科技股 份有限公司等公司董事、孤苦董事职务以及岱悟智能科技（上海）有限公司等有 限公司的董事、监事等职务。董叶顺先生曾任 IDG 成本投资参谋人（北京）有限公 司合伙东说念主及妥协成长基金投委会成员，上海联和投资有限公司副总司理，上海联 创创业投资有限公司、宏力半导体制造有限公司、MSN（中国）有限公司、南通 联亚药业有限公司等公司董事长。董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多年的 管束陶冶，曾任上海申雅密封件系统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰 伟世通汽车内饰系统等有限公司总司理、党委文告职务。2014 年 4 月起，兼任 本公司孤苦董事。   赵晓菊女士，孤苦董事。上海财经大学金融专科本科，上海社会科学院世经 所博士。1973 年参加责任。1983 年 2 月起任职于上海财经大学金融学院，先后 任助教，讲师，副教诲，副院长，常务副院长。赵晓菊女士曾担任上海海外银行 金融学院首任院长、履行董事。1999 年 6 月于今任上海财经大学金融学院教诲， 博士生导师。2012 年 7 月至 2021 年 5 月先后担任上海财经大学上海海外金融中 心研究院履行院长、院长。自 2020 年 8 月于今，担任全球金融科技学院董事。 常务副主任。自 2021 年 9 月起担任上海仁达普惠金融发展研究基金会理事长。 赵晓菊女士现兼任兰州银行股份有限公司、江苏泰兴农村营业银行股份有限公司 等公司孤苦董事、董事职务。2020 年 6 月起，担任本公司孤苦董事。    （二）监事会成员    檀静女士，监事长。澳大利亚悉尼大学东说念主力资源管束和劳资关系硕士研究生， 加拿大不列颠哥伦比亚大学海外工商管束硕士。2010 年 4 月至 2014 年 6 月接事 于上海盛融投资有限公司，曾先后担任东说念主力资源部副总司理，监事。2011 年 1 月 起于今接事于上海国盛集团财富有限公司任行政东说念主事部总司理。2015 年 3 月起， 兼任本公司监事长。    Fabien Malazdra 先生，监事。尼斯大学金融工程学士，领有 15 年法律合 规及尽责造访方面的丰富陶冶。 2006-2007 年时代，任法盛财富管束公司 （Natexis Asset Square）对冲基金尽责造访分析师。2007-2013 年时代，任摩 根芒萨尔投资公司（JPMorgan Mansart Investments）尽责造访副主管。2013 年 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金        招募说明书（更新） 加入安盛投资管束有限公司，历任合规参谋人、合规司理，2018 年 8 月起于今，任 安盛投资管束有限公司亚太区合规总监。2021 年 11 月起，兼任本公司监事。   许贤斌先生，职工监事，工商管束硕士。曾任国泰君安证券股份有限公司自 营往复员、国泰基金管束有限公司往复管束部高档往复员 /往复主管。2011 年 6 月加盟浦银安盛基金管束有限公司，现任聚积往复部总司理之职。2022 年 12 月 起，兼任本公司职工监事。   任帅女士，职工监事。上海财经大学经济学硕士。曾任甫瀚投资管束扣问有 限公司风险扣问参谋人、耀鸿投资管束扣问有限公司样式司理、交银施罗德基金管 理有限公司风险管束司理。2015 年 6 月加盟浦银安盛基金管束有限公司任风险 管束部业务主管，现任风险管束部副总司理。2022 年 10 月起，兼任本公司职工 监事。   （三）公司总司理偏激他高档管束东说念主员   张弛先生，董事，总司理。英国兰卡斯特大学金融学硕士。曾在中国竖立银 行股份有限公司和华安基金管束有限公司接事。后在光大保德信基金管束有限公 司担任副总司理兼首席商场总监；在泰康财富管束有限拖累公司担任副总司理、 首席居品官、董事总司理及履行委员会成员等职务；在贝莱德投资管束（上海) 有限公司担任董事总司理职务；在贝莱德基金管束有限公司担任代理董事长、董 事、总司理、法定代表东说念主等职务。2024 年 7 月起，担任本公司董事、总司理之 职。   喻庆先生，看管长。中国政法大学经济法专科硕士和法务司帐专科研究生学 历，中国东说念主民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司海外 业务总部高档司理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总司理；光大保德 信基金管束有限公司副看管长、董事会秘书和监察稽核总监。2007 年 8 月起， 担任本公司看管长。   李宏宇先生，副总司理兼首席商场营销官。西南财经大学经济学博士。1997 年起曾先后接事于中国银行、说念勤集团和上海东新海外投资管束有限公司分别从 事联行结算、居品开辟以及基金研究和投资责任。2007 年 3 月加盟浦银安盛基 金管束有限公司，历任公司居品开辟部总监、商场营销部总监、首席商场营销官。 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   汪献华先生，副总司理。上海社会科学院政事经济学博士，高档经济师。曾 任安徽经济管束干部学院经济管束系教授；大通证券财富管束部固定收益投资经 理；兴业银行资金营运中心高档副理；上海浦东发展银行货币商场及固定收益部 总司理；交银康联保障东说念主寿有限公司投资部总司理；上海浦东发展银行金融商场 部副总司理。2018 年 5 月 30 日起，担任本公司副总司理。2019 年 2 月至 2020 年 3 月，兼任本公司固定收益投资部总监。   陈阳先生，副总司理。北京大学工商管束硕士。曾在中关村证券（现为国投 证券）任搭理计划总监、国联安基金管束公司任渠说念部朔方区总司理、诺安基金 管束公司北京分公司总司理助理、商场部总监兼南部、东北部营销中心总司理。 现任无锡金投浦银投资管束有限公司董事。2013 年 12 月加入上海浦银安盛财富 管束有限公司历任副总司理、总司理，现任上海浦银安盛财富管束有限公司履行 董事。2021 年 12 月参预浦银安盛基金管束有限公司责任，2022 年 2 月起担任本 公司副总司理，2022 年 7 月起兼任上海分公司负责东说念主。   顾佳女士，副总司理兼财务负责东说念主。华东政法大学法律专科硕士研究生学历。 司理、合规风控部总司理、公司总司理助理。2023 年 4 月起，担任本公司副总经 理兼财务负责东说念主。   蒋佳良先生，总司理助理兼首席权益投资官。德国法兰克福大学企业管束学 硕士，2006 年至 2008 年任职中国工商银行法兰克福气行资金部，2009 年至 2011 年任职华宝证券有限拖累公司证券投资部担任投资司理，2011 年至 2015 年任职 于吉祥财富管束有限公司担任投资司理，2015 年至 2018 年任职中海基金管束有 限公司投研中心，历任基金司理和研究部总司理。2018 年 6 月加盟浦银安盛基 金管束有限公司，历任权益投资部总监助理、研究部副总监、研究部总监。2023 年 4 月起，担任本公司总司理助理兼首席权益投资官，兼任平衡策略部总司理。   （四）本基金基金司理   李羿先生，上海交通大学金融学硕士。2009 年 4 月至 2010 年 6 月任上海浦 东发展银行往复员。2010 年 6 月至 2013 年 7 月任交银康联东说念主寿保障有限公司高 级投资司理。2013 年 7 月最先后在汇丰晋信基金、富国基金责任，分别在汇丰 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金         招募说明书（更新） 晋信投资部任职投资司理、基金司理，在富国固定收益投资部任职基金司理。2019 年 3 月加盟浦银安盛基金公司，在固定收益投资部担任总监助理一职，现任固定 收益投资部总监。2019 年 7 月起担任浦银安盛双债增强债券型证券投资基金的 基金司理。2019 年 7 月起担任浦银安盛盛勤 3 个月如期绽开债券型发起式证券 投资基金的基金司理。2020 年 6 月起担任浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数 证券投资基金的基金司理。2020 年 6 月起担任浦银安盛普嘉 87 个月如期绽开债 券型证券投资基金的基金司理。2020 年 8 月起担任浦银安盛普华 66 个月如期开 放债券型证券投资基金的基金司理。2020 年 9 月起担任浦银安盛中债 3-5 年农 刊行债券指数证券投资基金的基金司理。2021 年 2 月起担任浦银安盛稳健丰利 债券型证券投资基金的基金司理。2023 年 7 月起担任浦银安盛普兴 3 个月如期 绽开债券型证券投资基金的基金司理。2023 年 11 月起担任浦银安盛稳健富利   （五）投资决策委员会成员   张弛先生，本公司总司理，董事。   蒋佳良先生，总司理助理兼首席权益投资官。   楚天舒女士，本公司首席指数目化官。   王聪先生，本公司研究部副总监。   陈曙亮先生，本公司 FOF 业务部总监，基金司理。   张弛先生，本公司总司理，董事。   汪献华先生，本公司副总司理。   李羿先生，本公司固定收益投资部总监，基金司理。   涂妍妍女士，本公司信用研究部总监。   曹治国先生，本公司固定收益投资部副总监，基金司理。   （六）上述东说念主员之间均不存在嫡支属关系。 三、基金管束东说念主的职责   （一）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金      招募说明书（更新）   （二）办理基金备案手续；   （三）对所管束的不同基金财产分别管束、分别记账，进行证券投资；   （四）磋磨并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；   （五）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复；   （六）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （七）按照《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏 有东说念主分派收益；   （八）办理与基金财产管束业务行动相关的信息走漏事项；   （九）召集基金份额捏有东说念主大会；   （十）保存基金财产管束业务行动的记录、账册、报表和其他相关辛苦；   （十一）以基金管束东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益诳骗诉讼权利或者实 施其他法律行动；   （十二）中国证监会规则的其他职责。 四、基金管束东说念主的承诺   （一）本基金管束东说念主承诺严格遵守现行灵验的相关法律、法例、规章、《基 金合同》和中国证监会的相关规则，建立健全里面遏抑轨制，选定灵验措施，防 止违犯现行灵验的相关法律、法例、规章、《基金合同》和中国证监会相关规则 的行动发生。   （二）本基金管束东说念主承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及相关法律法例， 建立健全的里面遏抑轨制，选定灵验措施，驻扎下列行动发生：   （三）本基金管束东说念主承诺加强职工管束和培训，强化职业操守，督促和握住 职工遵守国度相关法律、法例及行业表率，老实信用、勤劳尽责，不从事以下活 动： 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金     招募说明书（更新）                      《基金合同》和中国证监会的有 关规则，泄漏在职职时代瞻念察的相关证券、基金的营业神秘，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； 乱商场法式；   （四）基金司理承诺 额捏有东说念主谋取最大利益；                       《基金合同》和中国证监会的 相关规则，泄漏在职职时代瞻念察的相关证券、基金的营业神秘、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； 五、基金管束东说念主的里面遏抑轨制   （一）里面遏抑概述   里面遏抑是指基金管束东说念主为谨防和化解风险，保证策动运作合适基金管束东说念主 的发展计划，在充分酌量表里部环境的基础上，由其董事会、监事会、管束层、 各部门及分支机构和全体职工建立组织机制、运用管束方法、实施操作步骤与控 制措施的过程，旨在为杀青基金管束东说念主策动宗旨、财务答复和管束信息竟然凿准 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金    招募说明书（更新） 确和完整、策动效率和成果、投资组合和基金管束东说念主财富的安全完整、遵法合规 等提供合理的保证。里面遏抑体系是公司里面遏抑机制和一系列表率里面运作程 序、形色遏抑措施和方法等轨制的总称。   基金管束东说念主的里面遏抑要达到的总体宗旨是： 及公司里面规章轨制，自愿形成遵法策动、表率运作的策动想想和策动理念； 受托财富的安全完整，杀青基金管束东说念主的捏续、踏实、健康发展；   （二）里面遏抑的五个要素   里面遏抑的基本要素包括里面环境、风险评估、遏抑行动、信息与疏导和内 部监督。   里面环境是基金管束东说念主实施里面遏抑的基础，它决定了基金管束东说念主的里面控 制基调，并影响着基金管束东说念主里面职工的内控意志。为此，基金管束东说念主从两方面 开首营造一个好的遏抑环境。最初，从“硬遏抑”来看，本基金管束东说念主遵命健全 的法东说念主治理结构原则，成立了职责明确、相互制约的组织结构，各部门有明确的 岗亭成立和授权单干，操作相互孤苦。其次，基金管束东说念主更留意“软遏抑”，基 金管束东说念主的管束层巩固缔造里面遏抑和风险管束优先的理念和实行科学高效的 运行方式，培养全体职工的风险谨防意志，营造一个浓厚的内控文化氛围，加强 全体职工说念德表率和自身素养竖立，使风险意志连合到基金管束东说念主的各个部门、 各个岗亭和各个才能。   本基金管束东说念主的风险评估和管束分三个脉络进行：第一脉络为公司各业务部 门对各自部门潜在风险的自我管束和搜检；第二脉络为公司总司理率领的管束层、 风险遏抑委员会、风险管束部、法律合规部的风险管束；第三脉络为公司董事会 层面对公司的风险管束，包括董事会、合规及审计委员会、看管长和审计部。   本基金管束东说念主制定了各项规章轨制，通过多样退避性的、搜检性的和修正性 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金    招募说明书（更新） 的遏抑措施，把遏抑行动连合于基金管束东说念主策动行动的长久，尤其是强调对于基 金财富与基金管束东说念主的财富、不同基金的财富和其他寄予财富实行孤苦运作，分 别核算；严格岗亭分离，明确隔离各岗亭职责，明确授权遏抑；对迫切业务部门 和岗亭进行了适应的物理结巴；制订济急应变措施，危急处理机制和步骤。   本基金管束东说念主建立了了、灵验的垂直答复轨制和平行通报轨制，以确保识别、 网罗和交流相关运营行动的重要目的，使职工了解各自的责任职责和基金管束东说念主 的各项规章轨制，并建立与客户和第三方的合理交流机制。   看管长、审计部、法律合规部负责监督搜检基金和公司运作的正当合规情况、 公司里面风险遏抑以及公司里面遏抑轨制的履行情况，保证里面遏抑轨制的落实。 各部门必须切实协助策动管束层对日常业务管束行动和各种风险的总体遏抑，并 协助管束所出现的相关问题。按照基金管束东说念主里面遏抑体系的成立，杀青一线业 务岗亭、各部门偏激子部门根据职责与授权范围的自控与互控，确保杀青里面监 控行动的全场地、多脉络的张开。   （三）里面遏抑原则 部门及分支机构和全体职工，在内容上应该障翳公司的各项业务和管束行动，在 过程上应当浸透到决策、履行、监督、反馈等各个才能； 序，惊奇里面遏抑轨制的灵验履行； 全面的基础上额外要点，针对迫切业务与事项及评估为高风险的范畴与才能选定 更为严格的遏抑措施； 兼顾运营效率。履行里面遏抑监督搜检职责的部门应当具有孤苦性。各投资组合 财富、基金管束东说念主固有财富和其他财富的运作应当分离； 对等相适合，并跟着情况的变化实时加以调整； 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金    招募说明书（更新） 益，争取以合理的遏抑成本达到更优的里面遏抑成果。   （四）里面遏抑机制   里面遏抑机制是指基金管束东说念主的组织结构偏激相互之间的制约关系。里面控 制机制是里面遏抑的迫切组成，健全、合理的里面遏抑机制是基金管束东说念主策动活 动得以平淡开展的迫切保证。   从功能上隔离，基金管束东说念主的里面遏抑机制可分为“决策系统”、                               “履行系统”、 “监督系统”三个方面。监督系统在各个里面遏抑脉络上对决策系统和履行系统 实施监督。   决策系统是指在基金管束东说念主策动管束过程中领有决策权力的相关机构偏激 之间的关系。履行系统是指具体负责将基金管束东说念主决策系统的各项决议付诸杀青 的一些职能部门。   履行系统在总司理履行委员会的平直率领下，承担了公司日常策动管束、基 金投资运作和里面管束责任。   监督系统对基金管束东说念主的决策系统、履行系统进行全程、动态的监控，监督 的对象障翳基金管束东说念主策动管束的整个内容。基金管束东说念主的监督系统从监督内容 隔离，大要分为三个脉络： 行动进行监督和评价； 职能部门进行里面监督和搜检。   （五）里面遏抑脉络   在里面遏抑机制的基础之上，公司建立了三脉络的里面遏抑体系。   第一脉络为公司各业务部门的自我管束和搜检。整个职工必须经过岗亭培训， 签署自律承诺书，保证遵守国度的法律法例以及基金管束东说念主的各项管束轨制；保 证细密的职业操守；保证老实信用、勤劳尽责等。基金管束东说念主的各部门主管在权 限范围之内，对其管束负责的业务进行搜检、监督和遏抑，保证业务的开展合适 国度法律、法例、监管规则、基金管束东说念主的规章轨制，并对部门的里面遏抑和风 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金     招募说明书（更新） 险管束负平直拖累。   第二脉络为公司管束层偏激下设的风险遏抑委员会、风险管束部及法律合规 部的遏抑及管束。公司管束层、风险遏抑委员会、风险管束部及法律合规部选定 多样遏抑措施，管束和支捏各个部门和各项业务进行，以确保基金管束东说念主运作在 灵验的遏抑下。管束层对里面遏抑轨制的灵验履行承担拖累。   第三脉络为公司董事会、及下设的合规及审计委员会、看管长和审计部的监 督遏抑。整个职工应自愿接受并配合董事会、及下设的合规及审计委员会、看管 长和审计部对各项业务和责任行动的搜检监督。合理的风险分析和管束建议应予 接纳，基金管束东说念主规则的风险遏抑措施必须坚决履行。董事会对里面遏抑负最终 拖累。   （六）里面遏抑轨制   里面遏抑轨制是指表率公司里面遏抑的一系列规章轨制和业务司法、过程， 是公司里面遏抑的迫切组成部分。公司为履行里面遏抑措施以杀青里面遏抑宗旨， 在法律法例和行业监管规章相关规则的基础上，制定了一套公司里面遏抑轨制。 公司里面遏抑轨制从其制定的目的和适用范围分为四个脉络：    《公司司法》、鞭策会议事司法、董事会议事司法和监事会议事司法。                                  《公 司司法》是具有法律握住力的纲领性文献，是表率公司的组织与行动、公司与股 东之间以及鞭策相互之间权利和义务关系的基础，是确定公司与其他相关利益主 体之间关系基本司法以及保证这些司法得到具体履行的依据； 细化和张开，是各项基本管束轨制的摘要和统辖。里面遏抑大纲应经董事会的审 阅与批准。 和业务开展的角度开赴，以业务为中心，服务务开展的宗旨、原则、过程、风险 遏抑等方面作出规则，以指导各项业务的胜仗开展。公司基本管束轨制应经董事 会的审阅与批准。 部遏抑大纲和基本管束轨制的基础上，以业务管束才能和部门管束为中心，对业 务操作管束方法、具体过程及部门管束方法及岗亭职责等作出明确和细化的规则， 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金    招募说明书（更新） 以表率部门里面和部门与部门之间、具体业务操作才能等责任的开展。业务管束 规则及部门规章等应经公司履行委员会的审阅与批准。   （七）基金管束东说念主对于里面遏抑的声明   本基金管束东说念主确知建立、支捏、完善、实施和灵验履行风险管束和里面遏抑 轨制是本基金管束东说念主董事会及管束层的拖累，董事会承担最终拖累。本基金管束 东说念主十分声明以上对于里面遏抑的走漏确凿、准确、完备，并承诺将根据商场环境 的变化和业务的发展继续完善里面遏抑轨制。 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金          招募说明书（更新）                  第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中原银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 22 号（100005）   办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号（100005）   法定代表东说念主：李民吉   成立时分：1992 年 10 月 14 日   组织时势：股份有限公司   注册成本：15914928468 元东说念主民币   批准设立机关和设立文号：中国东说念主民银行[银复（1992）391 号]   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基金字[2005]25 号   筹商东说念主：朱绍纲   电话：（010）85238309   传真：（010）85238680   （二）主要东说念主员情况   中原银行财富托管部内设商场一室、商场二室、商场三室、风险与合规管束 室、运营室、改进与居品室 6 个职能处室。财富托管部共有职工 48 东说念主，高管东说念主 员领有硕士以上学位或高档职称。   （三）基金托管业务策动情况   中原银行于 2005 年 2 月 23 日经中国证券监督管束委员会和中国银行业监 督管束委员会核准，取得证券投资基金托管资历，是《证券投资基金法》实施后 取得证券投资基金托管资历的第一家银行。自成立以来，中原银行财富托管部本 着“老实信用、勤劳尽责”的行业精神，长久遵命“安全支捏基金财富，提供优 质托管服务”的原则，坚捏以客户为中心的服务理念，依托严格的内控管束、先 进的本事系统、优秀的业务团队、丰富的业务陶冶，严格履行法律和托管条约所 规则的各项义务，为强大基金份额捏有东说念主和财富管束机构提供安全、高效、专科 的托管服务，取得了优异功绩。松手 2024 年 3 月末，托管证券投资基金、券商 财富管束计划、银行搭理、保障资管计划、财富支捏专项计划、股权投资基金等 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 各种居品所有 10094 只，证券投资基金 160 只，全行财富托管范畴达到 35208.91 亿元。      二、基金托管东说念主的里面风险遏抑轨制说明   （一）里面遏抑宗旨   严格遵守国度相关托管业务的法律法例、行业监管规章和行内相关管束规则， 遵法策动、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财富的安全完 整，确保相关信息竟然凿、准确、完整、实时，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   （二）里面遏抑组织结构   风险管束委员会负责中原银行股份有限公司的风险管束与里面遏抑责任，总 行审计部对托管业务风险遏抑责任进行搜检指导。财富托管部里面特意成立了风 险与合规管束室，配备了专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监监责任，具有 孤苦诳骗监督稽核责任的权柄和智力。   （三）里面风险遏抑的原则 托管业务策动管束行动的长久； 督制约；监督制约必须浸透到托管业务的全过程和各个操作才能，障翳到财富托 管部整个的部门、岗亭和东说念主员； “内控优先”原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立相关的规章制 度； 整； 进行应时更正；必须保证轨制的全面落实履行，不得有任何空间、时限及东说念主员的 例外； 职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监监责任，具有孤苦诳骗监督稽核责任的职 权和智力。 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金      招募说明书（更新）   （四）里面遏抑轨制及措施   具备系统、完善的轨制遏抑体系，建立了管束办法、实施笃定、岗亭职责、 业务操作过程等，不错保证托管业务的表率操作温胜仗进行；业务东说念主员具备从业 资历； 业务管束实行严格的复核、审核、搜检轨制，授权责任实行聚积遏抑， 业务钤记按规程支捏、存放、使用，账户辛苦严格支捏，制约机制严格灵验；专 门成立业务操作区，阻塞管束，实施音像监控；指定专东说念主负责受托财富的信息披 露责任，驻扎泄密；业求杀青自动化操作，驻扎东说念主为事故的发生，本事系统完整、 孤苦。   三、基金托管东说念主对本基金管束东说念主进行监督的方法和步骤   托管东说念主根据《基金法》、             《运作办法》、其他相关法律法例及基金合同的规则， 对基金投资范围、投资对象、投资比例、融资比例、基金投资隔绝行动、基金资 产净值磋磨、基金管束东说念主报酬的计提和支付、基金托管东说念主报酬的计提和支付、基 金收益分派、相关信息走漏等进行监督。                         《运作办法》、其他相关法 律法例及基金合同规则的行动，应实时陈说基金管束东说念主限期纠正，基金管束东说念主收 到陈说后应实时查对阐发。在限期内，基金托管东说念主有权随时对陈说县项进行复查， 督促基金管束东说念主改正。基金管束东说念主对基金托管东说念主陈说的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应答复中国证监会。 基金管束东说念主应积极配合提供相关数据辛苦和轨制等。 同期陈说基金管束东说念主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金              招募说明书（更新）                  第五部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构   （一）直销机构   住所：中国（上海）解放贸易测验区滨江正途 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层   办公地址：上海市浦东新区滨江正途 5189 号 S2 座   电话：（021）23212899   传真：（021）23212890   客服电话：400-8828-999；（021）33079999   筹商东说念主：徐薇   网址：www.py-axa.com   浦银安盛基金管束有限公司电子直销   往复网站：www.py-axa.com   微肯定务号：浦银安盛微搭理（AXASPDB-E）   客户端：“浦银安盛基金”APP   客服电话：400-8828-999；（021）33079999   （二）其他销售机构   具体申购、赎回场地参见基金管束东说念主网站。 二、登记机构   称号：浦银安盛基金管束有限公司   住所：中国（上海）解放贸易测验区滨江正途 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层   办公地址：上海市浦东新区滨江正途 5189 号 S2 座 1-7 层   法定代表东说念主：谢伟   筹商东说念主：孙赵辉   电话：（021）23212909   传真：（021）23212980 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 三、出具法律意见书的讼师事务所和承办讼师    称号： 国浩讼师（上海）事务所    办公地址：上海市静安区北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层    负责东说念主：李强    电话： 021-52341668    传真： 021-52341670    筹商东说念主：周蕾    承办讼师：宣伟华、周蕾 四、审计基金财产的司帐师事务所和承办注册司帐师    称号：普华永说念中天司帐师事务所（特殊泛泛合伙）    住所：中国（上海）解放贸易测验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    履行事务合伙东说念主：李丹    电话：（021）23238888    传真：（021）23238800    筹商东说念主：赵珏    承办注册司帐师：赵珏、沈俐 五、其他服务机构及寄予办理业务的相关情况    公司信息本事系统由信息本事系统基础设施系统以及相关业务应用系统构 成。信息本事系统基础设施系统包括机房工程系统、蚁集集成系统，这些系统在 公司筹建之初由专科的系统集成公司负责建成，之后日常的惊奇管束由公司负责， 但与第三方服务公司强硬有本事服务合同，由其提供如期的巡检及特殊情况下的 本事支捏。公司业务应用系统主要包括绽开式基金登记过户子系统、直销系统、 资金计帐系统、投资往复系统、估值核算系统、网上往复系统、呼唤中心系统、 外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主淌若在公司筹建之初采购专科系 统提供商的居品竖立而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行 了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是系统 提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的惊奇管束由公司负责，但与系 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金    招募说明书（更新） 统提供商强硬有本事服务合同，由其提供如期的巡检及特殊情况下的本事支捏。 除上述情况外，公司未寄予服务机构代为办理迫切的、特定的信息本事系统开辟、 惊奇事项。   另外，本公司不错根据自身发展计谋的需要，寄予禀赋细密的基金服务机构 代为办理基金份额登记、估值核算等业务。 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金                招募说明书（更新）                  第六部分 基金的召募   浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金（以下简称“本基金”） 经中国证监会证监许可〔2020〕1465 号文准予注册，于 2020 年 7 月 27 日至 2020 年 8 月 6 日向社会公开召募。   本基金召募灵验认购户数为 229 户，按照每份基金份额面值 1.00 元东说念主民币 计 算 ，本息所有募 集 基金份额 总额浦银 安 盛普 华 66 个月定开债券 A 为 的基金从业东说念主员认购捏有的基金份额总额为 57.96 份（含召募期利息结转的份 额），占本基金总份额的比例为 0.000001%。 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金         招募说明书（更新）                第七部分 基金合同的成效   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》偏激配套法例和《浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金基金合同》的相关规则，本基金的召募情况已 合适基金合同成效的条件。本基金于 2020 年 8 月 10 日得到中国证监会书面确 认，基金备案手续办理完了，基金合同自该日起平定成效。自基金合同成效之日 起，本基金管束东说念主平定初始管束本基金。   基金合同成效后，一语气 20 个责任日出现基金份额捏有东说念主数目起火 200 东说念主或 者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金管束东说念主应当在如期答复中给以走漏； 一语气 60 个责任日出现前述情形的，基金管束东说念主应当在 10 个责任日内向中国证监 会答复并漠视管束决策，如捏续营销、调治运作方式或者与其他基金合并等，并 在 6 个月内召开基金份额捏有东说念主大会进行表决。基金暂停运作时，上述一语气时代 中断，本基金规复运作后再行初始起算。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金     招募说明书（更新）             第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管束东说念主 在招募说明书或基金管束东说念主网站列明。基金管束东说念主可根据情况变更或增减销售机 构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销售机构提供 的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的绽开日实时分   本基金办理基金份额的申购、赎回等业务的绽开日为绽开期内的每个责任日， 具体办理时分为上海证券往复所、深圳证券往复所的平淡往复日的往复时分，但 基金管束东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、 赎回时除外。本基金阻塞期内不办理申购与赎回业务，也不上市往复。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货往复商场、证券/期货往复所往复时 间变更或其他特殊情况，基金管束东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时分进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的相关规则在指定媒介上公告。   除法律法例或基金合同另有约定外，自首个阻塞期结果之后第一个责任日 （包括该日）起，本基金参预首个绽开期，初始办理申购、赎回等业务。本基金 每个阻塞期结果之后第一个责任日（包括该日）起参预下一个绽开期。绽开期以 及绽开期办理申购与赎回业务的具体事宜见招募说明书及基金管束东说念主届时发布 的相关公告。   基金管束东说念主应在每个绽开期前依照《信息走漏办法》的相关规则在指定媒介 上公告申购与赎回的初始时分。   基金管束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者调治。在绽开期内，投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分漠视申购、 赎回或调治恳求等业务且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为该 绽开期下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。但若投资东说念主在该绽开期临了一个 绽开日业务办理时分结果之后漠视申购、赎回或调治恳求等业务恳求的，视为无 效恳求。 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金     招募说明书（更新） 三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以恳求当日收市后磋磨的基金份额净 值为基准进行磋磨； 经登记机构受理的不得吊销； 端正赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待； 总范畴名额，但应最迟在新的名额实施前依照《信息走漏办法》的相关规则在指 定媒介上公告。   基金管束东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管束东说念主 必须在新司法初始实施前依照《信息走漏办法》的相关规则在指定媒介上进行公 告。 四、申购与赎回的步骤   投资东说念主必须根据销售机构规则的步骤，在绽开日的具体业务办理时安分漠视 申购或赎回的恳求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主在规则时安分全额 托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购成效。若申 购资金在规则时安分未全额到账则申购不成立，申购款项将归赵投资东说念主账户，基 金管束东说念主、基金托管东说念主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额捏有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时， 赎复活效。投资者赎回恳求成效后，基金管束东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生多半赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或减速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金         招募说明书（更新）   遇往复所或往复商场数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管束东说念主及基金托管东说念主所能遏抑的成分影响业务处理过程，则赎回款 项划付时分相应顺延。基金管束东说念主、基金托管东说念主和销售机构等不承担由此顺延造 成的损失或不利后果。   基金管束东说念主应以往复时分结果前受理灵验申购和赎回恳求确本日当作申购 或赎回恳求日（T 日），在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的 灵验性进行阐发。T 日提交的灵验恳求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询恳求的阐发情况。若申购不成 功或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定胜仗，而仅代表销 售机构如实接收到恳求。申购、赎回恳求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对 于恳求的阐发情况，投资者应实时查询并妥善诳骗正当权利。因投资东说念主怠于履行 查询等各项义务，致使其相关权益受损的，基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构 不承担由此变成的损失或不利后果。   基金管束东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时分 进行调整，并在调整实施前依照《信息走漏办法》的相关规则在指定媒介上公告。 五、申购和赎回的数目限制 （含申购费），最低追加申购金额为 1 元（含申购费）或详见各销售机构网点公 告。 最低追加申购金额为 1，000 元（含申购费）。 体规则请参见相关公告。 参见相关公告。 总范畴名额，但应最迟在新的名额实施前依照《信息走漏办法》的相关规则在指 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 定媒介上公告。 基金管束东说念主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。 基金管束东说念主基于投资运作与风险遏抑的需要，可选定上述措施对基金范畴给以控 制。具体见基金管束东说念主相关公告。 份额的数目限制、投资东说念主每个基金往复账户的最低基金份额余额、单个投资东说念主累 计捏有的基金份额上限、本基金总范畴名额等。基金管束东说念主必须在调整实施前依 照《信息走漏办法》的相关规则在指定媒介上公告。 六、申购用度和赎回用度   投资东说念主申购 A 类基金份额在申购时支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付 申购用度，而是从该类别基金财富上钩提销售服务费。投资东说念主不错屡次申购本基 金，申购用度按每笔申购恳求单独磋磨。   本基金 A 类和 C 类基金份额的申购费率如下：      申购金额（M）          A类申购费率          C类申购费率       M〈100万元           0.45%       M≥500万元          每笔往复500元   注：M 为申购金额   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入 基金财产，主要用于本基金的商场扩充、销售、注册登记等各项用度。   基金份额的赎回费率随捏随机分的增多而递减。   本基金的赎回费率如下：            捏随机代（N）           赎回费率              N≥7天               0   除基金合同第三部分“九、基金暂停运作”约定的自动赎回外，赎回用度由 赎回基金份额的基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基金份额时收取。 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金      招募说明书（更新） 基金份额的赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主 赎回基金份额时收取，捏续捏有期少于 7 日的，赎回费应全额归入基金财产，捏 有期 7 日以上（含 7 日）的，赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的相关规则在指定 媒介上公告。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率遵命相关法律法例以及 监管部门、自律司法的规则。 场情况制定基金促销计划，如期或不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动 时代，在对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，按相关监管部门要 求履行必要手续后，基金管束东说念主不错适应调低基金申购费率和基金赎回费率，并 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的相关规则在指定 媒介上公告。 七、申购份额与赎回金额的磋磨   （一）本基金申购份额的磋磨   申购本基金 A 类份额的申购用度遴聘前端收费模式（即申购基金时缴纳申购 费），投资东说念主的申购金额包括申购用度和净申购金额。A 类申购份额的磋磨方式 如下：   当 A 类基金份额的申购用度适用比例费率时：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）；   申购用度=申购金额-净申购金额；   申购份额=净申购金额/申购当日（T 日）A 类基金份额净值。   当 A 类基金份额的申购用度为固定金额时：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   申购份数＝净申购金额/申购当日（T 日）A 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 0.45%，假 设申购当日本基金 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50，000/（1＋0.45%）＝49，776.01 元   申购用度＝50，000－49，776.01＝223.99 元   申购份额＝49，776.01/1.0500＝47，405.72 份   即：如果投资东说念主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日本基金 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则该投资东说念主可取得申购份额为 47，405.72 份。   如果投资东说念主弃取申购 C 类基金份额，则申购份数的磋磨方法如下：   申购份额=申购金额/申购当日（T 日）C 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   申购用度＝0 元   申购份额＝50，000/1.0500＝47，619.05 份   即：如果投资东说念主投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则该投资东说念主可取得申购份额为 47，619.05 份。   （二）赎回金额的磋磨   本基金遴聘“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日各种别基金份额的基金份额 净值为基准进行磋磨。   基金份额捏有东说念主在赎回基金份额时缴纳赎回费，赎回金额为赎回总额扣减赎 回用度，赎回金额的磋磨方式如下：   赎回总额 = 赎回份额 × T 日该类基金份额净值   赎回用度 = 赎回总额 ×基金份额赎回费率   赎回金额 = 赎回总额 － 赎回用度   （1）A 类基金份额   例：某投资东说念主赎回 1 万份本基金的 A 类基金份额，在兼并绽开期内捏随机分 为 5 天，对应的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为： 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金              招募说明书（更新）    赎回总额=10，000×1.1200=11，200 元    赎回用度=11，200×1.50%=168 元    赎回金额=11，200-168=11，032 元    即：投资东说念主赎回 1 万份本基金的 A 类基金份额，在兼并绽开期内捏随机分为    （2）C 类基金份额    例：某投资东说念主赎回 1 万份本基金的 C 类基金份额，在兼并绽开期内捏随机分 为 5 天，对应的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1200 元， 则其可得到的赎回金额为：    赎回总额=10，000×1.1200=11，200 元    赎回用度=11，200×1.50%=168 元    赎回金额=11，200-168=11，032 元    即：投资东说念主赎回 1 万份本基金的 C 类基金份额，在兼并绽开期内捏随机分为    （三）本基金基金份额净值的磋磨    本基金的基金份额净值磋磨公式如下：    T 日 A 类基金份额净值＝T 日闭市后 A 类基金份额的基金财富净值/T 日 A 类 基金份额的余额数目    T 日 C 类基金份额净值＝T 日闭市后 C 类基金份额的基金财富净值/T 日 C 类 基金份额的余额数目    本基金基金份额净值的磋磨，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 磋磨，基金份额净值按约定公告。遇特殊情况，经履行适应步骤，不错适应延伸 磋磨或公告。为幸免基金份额捏有东说念主利益因基金份额净值的一丝点保留精度受到 不利影响，基金管束东说念主可提高该绽开期的基金份额净值的精度。    （四）申购份额、余额的处理方式    申购的灵验份额为按执行阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以恳求当日 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金     招募说明书（更新） 的基金份额净值为基准磋磨，遴聘四舍五入的方法保留到一丝点后两位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。   （五）赎回金额的处理方式   赎回金额为按执行阐发的灵验赎回份额乘以恳求当日基金份额净值并扣除 相应的用度，磋磨结果保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 八、申购和赎回的注册登记   （一）投资东说念主申购基金胜仗后，基金注册登记东说念主在 T＋1 日为投资东说念主增多权 益并办理注册登记手续，投资东说念主自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。   （二）投资东说念主赎回基金胜仗后，基金注册登记东说念主在 T＋1 日为投资东说念主扣除权 益并办理相应的注册登记手续。   （三）基金管束东说念主可在法律法例允许的范围内，对上述注册登记办理时分进 行调整，并最迟于调整实施前依照《信息走漏办法》的相关规则在指定媒介上公 告。 九、断绝或暂停申购的情形   在基金合同约定的阻塞期内，基金管束东说念主不接受投资东说念主的申购恳求。   在绽开期内发生下列情况时，基金管束东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购申 请： 投资东说念主的申购恳求。 金财富净值。 或对存量基金份额捏有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 格且遴聘估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金       招募说明书（更新） 认后，基金管束东说念主应当暂停接受基金申购恳求。 份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相侧目 50%聚积度的情形。 情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平淡运行。 个投资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金管束东说念主决定 断绝或暂停接受投资东说念主申购恳求时，基金管束东说念主应当根据相关规则进行公告。如 果投资东说念主的申购恳求被整个或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还给投资 东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管束东说念主应实时规复申购业务的办理，且绽开 时代按暂停申购的时代相应延长。 十、暂停赎回或减速支付赎回款项或缓期办理的情形   在基金合同约定的阻塞期内，基金管束东说念主不接受投资东说念主的赎回恳求。   在绽开期内发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或延 缓支付赎回款项或缓期办理： 投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款项或缓期办理。 金财富净值。 管束东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回恳求。 格且遴聘估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管束东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金管束东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项或缓期 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金     招募说明书（更新） 办理时，基金管束东说念主应按规则报中国证监会备案，已阐发的赎回恳求，基金管束 东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求 总量的比例分派给赎回恳求东说念主，未支付部分可缓期支付。基金份额捏有东说念主在恳求 赎回时可预先弃取将当日可能未获受理部分给以吊销。在暂停赎回的情况排斥时， 基金管束东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告，且绽开时代按暂停赎回的时代相 应延长。 十一、多半赎回的情形及处理方式   若本基金绽开期内单个绽开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和 加上基金调治中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调治中转入 恳求份额总和后的余额）跨越前一责任日的基金总份额的 20%，即以为是发生了 多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金管束东说念主不错根据基金其时的财富组合景况决定 全额赎回、减速支付赎回款项或缓期办理赎回恳求。   （1）全额赎回：当基金管束东说念主以为有智力支付投资东说念主的整个赎回恳求时， 按平淡赎回步骤履行。   （2）减速支付赎回款项：当基金管束东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有贫寒 或以为因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金财富净值变成 较大波动时，基金管束东说念主不错减速支付赎回款项，当日按比例办理的赎回份额不 得低于基金总份额的 20%，其余赎回恳求不错减速支付赎回款项，但最长不得超 过 20 个责任日。   （3）缓期办理赎回恳求：在绽开期内，若基金发生多半赎回，在单个基金 份额捏有东说念主赎回恳求跨越上一责任日基金总份额 20%以上的情形下，基金管束 东说念主不错缓期办理赎回恳求。对于当日的赎回恳求，应按单个账户赎回恳求量占合 并办理的赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额。   对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错弃取缓期赎回或取消赎回。 续赎回，直到整个赎回为止；2）弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金        招募说明书（更新） 请将被吊销。缓期的赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下 一绽开日的基金份额净值为基础磋磨赎回金额，依此类推，直到整个赎回为止， 如缓期办理期限跨越绽开期的，绽开期相应延长，延长的绽开期内不办理申购， 亦不接受新的赎回恳求，即基金管束东说念主仅为原绽开期内因提交赎回恳求跨越上一 责任日基金总份额 20%以上而被缓期办理赎回的单个基金份额捏有东说念主办理赎回 业务。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确弃取，投资东说念主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。   当发生上述多半赎回并减速支付赎回款项时，基金管束东说念主应当通过邮寄、传 真或者《招募说明书》规则的其他方式在 3 个往复日内陈说基金份额捏有东说念主，说 明相关处理方法，并在 2 日内依据相关规则在指定媒介上公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 定在指定媒介上刊登公告。 刊登基金再行绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的基金份额净值。 间，依照《信息走漏办法》的相关规则，最迟于再行绽开日在指定媒介上刊登重 新绽开申购或赎回的公告，并公布最近 1 个绽开日本基金的基金份额净值；也可 以根据执行情况在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的时分，届时不再另行发 布再行绽开的公告。 于基金合同约定的绽开期与阻塞期基金运作方式调治或者暂停运作引起的暂停 或再行绽开申购与赎回的情形。 十三、基金调治   基金管束东说念主不错根据相关法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金管束东说念主管束的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费， 相关司法由基金管束东说念主届时根据相关法律法例及基金合同的规则制定，并提前告 知基金托管东说念主与相关机构。 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金     招募说明书（更新） 十四、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，且对份额捏有东说念主无骨子性不利影响的 前提下，履行相关步骤后，基金管束东说念主可受理基金份额捏有东说念主通过中国证监会认 可的往复场地或者往复方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的 过户登记。基金管束东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有 东说念主应根据基金管束东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。 十五、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非往复过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非往复过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资 东说念主。   秉承是指基金份额捏有东说念主死字，其捏有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据成效司法文告将基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关辛苦，对于合适条件的非往复过户恳求按基金登记机 构的规则办理，并按基金登记机构规则的模范收费。 十六、基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的模范收取转托管费。   如果出现基金管束东说念主、登记机构、办理转托管的销售机构因本事系统性能限 制或其它合理原因，不错暂停该业务或者断绝基金份额捏有东说念主的转托管恳求。 十七、如期定额投资计划   基金管束东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资计划，具体司法由基金管束东说念主另 行规则。投资东说念主在办理如期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管束东说念主在相关公告或更新的《招募说明书》中所规则的如期 定额投资计划最低申购金额。 十八、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金     招募说明书（更新） 登记机构认同、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法 律法例或基金合同另有规则的除外。 十九、其他业务   如相关法律法例允许基金管束东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管束东说念主可制定相应的业务司法并开展相关业务。证券往复所和中国证券登记 结算有限拖累公司的相关业务司法另有规则的，从其规则。 二十、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“第十 六部分 侧袋机制”或相关公告的规则。 二十一、在不违犯相关法律法例且对基金份额捏有东说念主利益无骨子不利影响的前 提下，基金管束东说念主不错依据具体情况对上述申购和赎回以及相关业务的安排进行 补充和调整并提前公告，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金      招募说明书（更新）                  第九部分 基金的投资 一、投资宗旨   本基金阻塞期内选定买入捏有到期投资策略，投资于剩余期限（或回售期限） 不跨越基金剩余阻塞期的固定收益类器具，死力基金财富的稳健升值。 二、投资范围   本基金的投资范围为具有细密流动性的债券（国债、金融债、企业债、公司 债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、地方政府债、次级债、 二级成本债等）、财富支捏证券、债券回购、同行存单、银行进款、国债期货等 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的相 关规则）。   本基金不投资于股票，也不投资于可调治债券、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金财富的 80%， 但在每次绽开期前三个月、绽开期及绽开期结果后三个月的时代内，基金投资不 受上述比例限制；绽开期内，本基金每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳 的往复保证金后，捏有现款及到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基 金财富净值的 5%；在阻塞期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个往复日日终 在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，应当保捏不低于往复保证金一倍的 现款。前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适应 步骤后，不错将其纳入投资范围。如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资 比例限制，基金管束东说念主在履行适应步骤后，不错调整上述投资品种的投资比例。 三、投资策略   本基金以阻塞期为周期进行投资运作。本基金在阻塞期与绽开期选定不同的 投资策略。   （一）阻塞期投资策略   本基金一方面按照从上至下的方法对基金的财富配置、类属配置进行动态管 理，寻找各种财富的潜在细密投资契机，一方面在个券弃取上遴聘从下到上的方 法，通过信用分析策略进行筛选。合座投资通过对风险的严格遏抑，运用多种资 产管束升值策略，杀青本基金投资和再投资财富风险收益的合理配比。 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金    招募说明书（更新）   本基金以阻塞期为周期进行投资运作。为力求基金财富在绽开前可统统变现， 本基金在阻塞期内遴聘买入并捏有到期投资策略，所投金融财富以收取合同现款 流量为目的并捏有到期，所投财富到期日（或回售日）不得晚于阻塞期到期日。 本基金投资含回售权的债券时，应在投资该债券前，确定诳骗回售权或捏有至到 期的时分；债券到期日晚于阻塞期到期日的，基金管束东说念主应当诳骗回售权而不得 捏有至到期日。   基金管束东说念主不错基于捏有东说念主利益优先原则，在不违犯《企业司帐准则》的前 提下，对尚未到期的固定收益类品种进行处置。   本基金将从上至下地实施合座财富配置策略，通过对宏不雅经济运行景况、货 币政策变化、商场利率走势、商场资金供求情况、经济周期等要素的定性与定量 的侦察，预计各大类财富改日收益率变化情况，在不同的大类财富之中弃取投资 和再投资的标的，以侧目商场风险，提高基金收益率。   （1）期限结构管束策略   由于本居品遴聘捏有到期策略，因此基金收益率的主要影响成分是所投资资 产确当前收益率以及到期后的再投资收益率。本基金通过对宏不雅经济景况和货币 政策的分析，对债券商场走势作出判断，并形成对改日商场利率变动场地的预期， 根据对收益率弧线形态变化情景的分析，分别遴聘枪弹型策略、哑铃型策略或梯 形策略，优化组合的期限结构，使本基金取得较好的收益。   （2）类属配置策略   在保证流动性的基础上，本基金将通过国债、央行单子、金融债、企业债、 公司债、短期融资券、财富支捏证券、回购和银行进款等财富的合理组合杀青稳 定的投资收益。   类属配置主要策略包括研究国债与金融债之间的利差、往复所与银行间的市 场利差、企业债与国债的信用利差等，寻找价值相对低估的投资品种；通过公司 信用分析系统，遴择收益风险平衡或被商场舛误订价的中期单子，以捏有到期为 主进行中期单子的投资。   （3）个券弃取策略 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金        招募说明书（更新）   通过分析单个债券到期收益率相对于商场收益率弧线的偏离进度，结合信用 品级、流动性、弃取权条件、税赋特色等成分，确定其投资价值，弃取订价合理 或价值被低估的债券进行投资。   （4）信用债投资策略   本基金买入债项评级为 AAA 的信用债财富市值占债券财富的比例为 0- 入债项评级为 AA 的信用债财富市值占债券财富的比例为 0-40%。   在本基金信用分析方面，为了确保本金较为安全的基础上取得踏实的收益， 本基金对企业债、公司债、金融债、短期融资券、中期单子等信用债券进行信用 分析。此分析主要通过三个角度完成：①孤苦第三方的外部评级结果；②第三方 担保情况；③基于基金管束东说念主自有的数目化公司财务研究模子的里面评价。该模 型在信用评价方面的主要作用在于通过对部分重要的财务目的分析判断债券发 行企业改日出现偿债风险的可能性，从而确定该企业刊行债券的信用品级与利率 水平。主要重要的财务目的包括：欠债净额/税息折旧及摊销前利润、息税前利润 /利息用度、财富欠债率、货币资金/短期债务、流动财富/流动欠债、策动行动现 金流/总欠债等等。其中财富欠债率、流动财富/流动负借主要分析企业债务水平 与结构，其他的目的主要分析企业策动效益对改日偿债智力的支捏智力。此外， 对债券刊行主体的行业景气周期、区域经济景况、鞭策支捏智力及意愿、以及再 融资智力等等方面的定性分析也为里面评价的迫切组成。   在本基金信用风险遏抑方面，本基金根据基金管束东说念主信用研究部建立的可投 资主体库，在库内弃取投资标的，通过表里部评级相结合方式，严格遏抑刊行主 体信用风险。基金管束东说念主信用研究部在债券入库才能对信用主体一一开展评估分 析，结合企业上风和风险，根据里面评级模子以定性和定量的角度详细得出里面 信用品级并撰写相应信用研究答复，况兼针对捏仓信用主体如期开展追踪评级工 作，实时评估分析信用主体禀赋的变动。基金管束东说念主风险管束部逐日追踪捏仓主 体负面舆情，包括但不限于评级下调、功绩亏欠、债务背信、策动颠倒等情况， 并将相应风险景况领导投研部门，由投研部门在规则时安分反馈相应的评估意见， 对于风险较大的个券，实时选定相应处置措施，侧目信用风险的发生。此外，本 基金严格遏抑单一信用主体的聚积度，分散投资风险。 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金    招募说明书（更新）   （5）杠杆策略   本基金将在酌量债券投资的风险收益情况，以及回购成本等成分的情况下， 在风险可控以及法律法例允许的范围内，通过债券回购，放大杠杆进行投资操作。   本基金将在阻塞期内进行杠杆投资，杠杆放大部分仍投资于剩余期限（或回 售期限）不跨越基金剩余阻塞期的固定收益类器具，并选定买入捏有到期投资策 略。同期选定滚动回购的方式来支捏杠杆，因此欠债的资金成本存在一定的波动 性。   （6）财富支捏证券投资策略   通过分析财富支捏证券对应财富池的财富特征，来揣摸财富背信风险和提前 偿付风险，根据财富证券化的收益结构安排，模拟财富支捏证券的本金偿还和利 息收益的现款流支付，并利用合理的收益率弧线对财富支捏证券进行估值。同期 还将充分酌量该投资品种的风险补偿收益和商场流动性，遏抑财富支捏证券投资 的风险，以获取较高的投资收益。本基金将严格遏抑财富支捏证券的总体投资规 模并进行分散投资，以镌汰流动性风险。   在每个阻塞期内完成组合的构建之前，本基金将根据届时的商场环境对组合 的现款头寸进行管束，弃取到期日（或回售日）在建仓期之内的债券、回购、银 行进款、同行存单、货币商场器具等进行投资，并遴聘买入捏有到期投资策略。   由于在建仓期本基金的投资难以作念到与阻塞期剩余期限圆善匹配，因此可能 存在捏有的部分投资品种在阻塞期结果前到期兑付本息的情形。另一方面，本基 金捏有的部分投资品种的付息也将增多基金的现款头寸。对于现款头寸，本基金 将根据届时的商场环境和阻塞期剩余期限，弃取到期日（或回售日）在阻塞期结 束之前的债券、回购、银行进款、同行存单、货币商场器具等进行投资或进行基 金现款分成。   （二）绽开期投资策略   绽开期内，基金范畴将跟着投资东说念主对本基金份额的申购与赎回而继续变化。 因此本基金在绽开期将保捏财富适应的流动性，以应付其时商场条件下的赎回要 求，并镌汰财富的流动性风险，作念好流动性管束。   今后，跟着证券商场的发展、金融器具的丰富和往复方式的改进等，基金还 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金         招募说明书（更新） 将积极寻求其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金将在履行适应步骤后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）在阻塞期内，本基金投资的各种金融器具的到期日（或回售日）不得 晚于该阻塞期的临了一日；   （2）本基金对债券的投资比例不低于基金财富的 80%，但在每次绽开期开 始前三个月、绽开期以及每次绽开期结果后三个月的时代内，本基金债券财富的 投资比例不受上述比例限制；   （3）绽开期内，本基金每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复 保证金后，捏有现款及到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基金财富 净值的 5%；在阻塞期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个往复日日终在扣除 国债期货合约需缴纳的往复保证金后，应当保捏不低于往复保证金一倍的现款； 前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （4）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金财富净值的 10%；   （5）本基金管束东说念主管束的整个基金捏有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的 10%；   （6）绽开期内，本基金参预宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额 不得跨越基金财富净值的 40%，参预宇宙银行间同行商场进行债券回购的最长 期限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （7）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各种财富支捏证券的比例，不得跨越 基金财富净值的 10%；   （8）本基金捏有的整个财富支捏证券，其市值不得跨越基金财富净值的 20%；   （9）本基金捏有的兼并(指兼并信用级别)财富支捏证券的比例，不得跨越该 财富支捏证券范畴的 10%；   （10）本基金管束东说念主管束的整个基金投资于兼并原始权益东说念主的各种财富支捏 证券，不得跨越其各种财富支捏证券所有范畴的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支捏证券。 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金       招募说明书（更新） 基金捏有财富支捏证券时代，如果其信用品级下降、不再合适投资模范，应在评 级答复发布之日起 3 个月内给以整个卖出；   （12）本基金在阻塞期内的基金财富总值不得跨越基金财富净值的 200%， 在绽开期内的基金财富总值不得跨越基金财富净值的 140%；   （13）绽开期内，本基金主动投资于流动性受限财富的市值所有不得跨越基 金财富净值的 15%；因证券商场波动、基金范畴变动等基金管束东说念主之外的成分致 使基金不合适该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （14）本基金在职何往复日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得跨越 基金财富净值的 15%；在职何往复日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得超 过基金捏有的债券总市值的 30%；本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得跨越上一往复日基金财富净值的 30%；基金所捏 有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，所有（轧差磋磨）应当合适基金合同对于债券投资比例的相关约定；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （16）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（3）、         （11）、             （13）、                 （15）情形之外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合 并、基金范畴变动等基金管束东说念主之外的成分致使基金投资比例不合适上述规则投 资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个往复日内进行调整，但法律法例或中国证监 会规则的特殊情形除外。   基金管束东说念主应当自每个阻塞期初始之日起 6 个月内使基金的投资组合比例 合适基金合同的相关约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日 起初始。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在 履行适应步骤后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规则履行，但须提 前公告，无需经基金份额捏有东说念主大会审议。 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金      招募说明书（更新）   为惊奇基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽拖累的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、左右证券往复价钱偏激他不刚直的证券往复行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则隔绝的其他行动。   如法律法例或监管部门取消或调整上述隔绝性规则，基金管束东说念主在履行适应 步骤后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规则履行，无需经基金份额 捏有东说念主大会审议。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主偏激控股鞭策、执行 遏抑东说念主或者与其有其他要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往复的，应当合适本基金的投资宗旨和投资策略，遵 循基金份额捏有东说念主利益优先的原则，谨防利益摧毁，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照商场自制合理价钱履行。相关往复必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例给以走漏。要紧关联往复应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三 分之二以上的孤苦董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进 行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相关限制或按变更后的规则履行，无需经基金份额捏有东说念主大会审议。 五、功绩比拟基准   在每个阻塞期，本基金的功绩比拟基准为该阻塞期肇端日公布的三年如期存 款利率（税后）+0.60%。   以与阻塞期同期对应的三年期如期进款利率（税后）+0.60%当作本基金的业 绩比拟基准合适居品脾气以及商场情况，约略使本基金投资东说念主持性判断本基金产 品的风险收益特征和流动性特征，合理估量本基金的功绩阐明。   三年期如期进款利率遴聘每个阻塞期肇端日中国东说念主民银行公布的金融机构 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金          招募说明书（更新） 东说念主民币三年期进款基准利率。   若改日法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场宽敞接受的功绩比 较基准推出，或者商场发生变化导致本功绩比拟基准不再适用、罢手发布或者市 场上出现愈加妥贴用于本基金的功绩比拟基准，本基金管束东说念主在与基金托管东说念主协 商一致并履行适应步骤后，适应调整或变更功绩比拟基准并实时公告，而无需召 开基金份额捏有东说念主大会。 六、风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币商场基金，但低于搀和 型基金和股票型基金。 七、基金管束东说念主代表基金诳骗相关权利的处理原则及方法 额捏有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。 八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定财富且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并扣问司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步骤、运作安排、投资安排、特定财富的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“第十六部分 侧 袋机制”的规则。   九、基金的投资组合答复   本投资组合答复所载数据松手 2024 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。   （一）答复期末基金财富组合情况 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金                          招募说明书（更新）                                                    占基金总财富  序号           样式             金额（元）                                                    的比例（%）         其中：股票                                  -                -         其中：债券                 13，195，481，896.68           99.98         财富支捏证券                                 -                -         其中：买断式回购的                                                -                -         买入返售金融财富         银行进款和结算备付         金所有     （二）答复期末按行业分类的股票投资组合     本基金本答复期末未捏有股票。     本基金本答复期末未捏有港股通股票。     （三）答复期末按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前十名股票投 资明细     本基金本答复期末未捏有股票。     （四） 答复期末按债券品种分类的债券投资组合 序                                              占基金财富净值比              债券品种           公允价值（元） 号                                              例（%） 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金                              招募说明书（更新）   其中：政策性金融债                       13，195，481，896.68          163.91   （五） 答复期末按公允价值占基金财富净值比例大小名次的前五名债券 投资明细                                                             占基金资  序号     债券代码     债券称号       数目（张）         公允价值（元）           产净值比                                                             例（％）   （六）答复期末按公允价值占基金财富净值比例大小名次的前十名财富支 捏证券投资明细   本基金本答复期末未捏有财富支捏证券。    （七）答复期末按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前五名贵金属 投资明细   本基金本答复期末未捏有贵金属。    （八）答复期末按公允价值占基金财富净值比例大小名次的前五名权证投 资明细   本基金本答复期末未捏有权证。 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金         招募说明书（更新）   （九）答复期末本基金投资的国债期货往复情况说明   本基金本答复期末未捏有国债期货。   本基金本答复期末未捏有国债期货。   本基金本答复期末未捏有国债期货。   （十）投资组合答复附注 答复编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形   本基金投资前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案造访或编制日前一 年内受到公开诽谤、处罚的情况。 投资的范围。   本基金本答复期末未捏有其他财富。   本基金本答复期末未捏有处于转股期的可调治债券。   本基金本答复期末未捏有股票。   十、基金功绩   基金管束东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤劳的原则管束和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   （一）    浦银安盛普华 66 个月定开债券 A 基金份额净值增长率偏激与同   浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金                                   招募说明书（更新）                期功绩比拟基准收益率的比拟：                               净 值                   功绩比                                            功绩比                               增 长                   较基准                      净值增                   较基准         阶段                    率 标                   收益率     ①－③      ②－④                      长率①                   收益率                               准 差                   模范差                                              ③                               ②                      ④       浦银安盛普华 66 个月定开债券 C 基金份额净值增长率偏激与同期功绩比拟   基准收益率的比拟：                               净 值                   功绩比                                            功绩比                               增 长                   较基准                      净值增                   较基准        阶段                     率 标                   收益率     ①－③      ②－④                      长率①                   收益率                               准 差                   模范差                                             ③                               ②                      ④   浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金                                招募说明书（更新）    （二）浦银普华自基金合同成效以来基金累计份额净值增长率变动偏激与同   期功绩比拟基准收益率变动的比拟                浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金            累计份额净值增长率与功绩比拟基准收益率的历史走势对比图                      浦银安盛普华 66 个月定开债券 A：                      浦银安盛普华 66 个月定开债券 C： 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金    招募说明书（更新） 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金     招募说明书（更新）                  第十部分 基金的财产 一、基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息和基金应收款项 以偏激他财富的价值总和。 二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法例、表即兴文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤苦。 四、基金财产的支捏和贬责   本基金财产孤苦于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主支捏。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律拖累，其债权东说念主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规则贬责外，基金财产不得被处 分。   基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章吊销或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管束东说念主管束运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金管束东说念主管束运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制履行。 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金      招募说明书（更新）                第十一部分 基金财富估值 一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券往复场地的往复日以及国度法律法例 规则需要对外皮露基金净值的非往复日。本基金逐日估值，逐日对账。 二、估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、国债期货合约、应收款项、其它投资等 财富及欠债。 三、估值原则   基金管束东说念主在确定相关金融财富和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门相关规则。   （一）对存在活跃商场且约略获取同样财富或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应遴聘最近往复日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近往复日的报价不可确凿响应公允价值的，应酬谢价进行调整，确定公允 价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中酌量不同特征成分的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，如果该限制是针对财富捏有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征酌量。此外，基金管束东说念主不应试虑因其大宗捏有相关财富或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应遴聘在当前情况下适用况兼有弥漫 可利用数据和其他信息支捏的估值本事确定公允价值。遴聘估值本事确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相关财富或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行调整并确定公允价值。 四、估值方法 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金    招募说明书（更新） 示，按照票面利率或条约利率并酌量其买入时的溢价与折价，在其剩孑遗续期内 按照执行利率法进行摊销，阐发利息收入并评估减值准备。本基金不遴聘商场利 率和上市往复的债券和单子的市价磋磨基金财富净值。 息。 易日后经济环境未发生要紧变化的，遴聘最近往复日结算价估值。如法律法例今 后另有规则的，从其规则。 客不雅凭据标明其发生减值的，应当计提减值准备。 确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率遵命相关法律法例以及监管部 门、自律司法的规则。 化或其他原因，导致按原有摊余成本法估值不可客不雅响应上述财富或欠债于绽开 期内的公允价值的，基金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反 映上述财富或欠债于绽开期内的公允价值的方法估值。为最大限定保护捏有东说念主利 益，基金管束东说念主可遴聘的风险遏抑技能包括但不限于：处置信用风险显赫增多的 固定收益品种、实时评估和计提固定收益品种减值损失、阻塞期到期暂停参预下 一绽开期、于绽开期内改按公允价值磋磨基金份额净值等。 按国度最新规则估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的规则或者未能充分惊奇基金份额捏有东说念主利益时，应立即陈说 对方，共同查明原因，两边协商管束。   根据相关法律法例，基金财富净值磋磨和基金司帐核算的义务由基金管束东说念主 承担。本基金的基金司帐拖累方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金         招募说明书（更新） 计问题，如经相关各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管束东说念主对基金净值的磋磨结果对外给以公布。 五、估值步骤 净值除以当日该类基金份额的余额数目磋磨，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位 四舍五入，由此产生的过错计入基金财产。基金管束东说念主不错设立大额赎回情形下 的净值精度济急调整机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管束东说念主应每个责任日磋磨各种基金份额的基金财富净值及基金份额净 值，并按规则公告基金净值信息。 规或基金合同的规则暂停估值时除外。基金管束东说念主每个责任日对基金财富估值后， 将各种别基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金 管束东说念主依据基金合同和相关法律法例的规则对外公布。 六、估值舛误的处理   基金管束东说念主和基金托管东说念主将选定必要、适应、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当某一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值舛误时，视为该类基金份额净值舛误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪戾变成估值舛误，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪戾 的拖累东说念主应当对由于该估值舛误遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值舛误处理原则”给予抵偿，承担抵偿拖累。   上述估值舛误的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数 据磋磨差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛误已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛误拖累方应及 时衔接各方，实时进行更正，因更正估值舛误发生的用度由估值舛误拖累方承担； 由于估值舛误拖累方未实时更正已产生的估值舛误，给当事东说念主变成损失的，由估 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金     招募说明书（更新） 值舛误拖累方对平直损失承担抵偿拖累；若估值舛误拖累方照旧积极衔接，况兼 有协助义务确当事东说念主有弥漫的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛误拖累方应酬更正的情况向相关当事东说念主进行阐发，确保估值舛误已得 到更正。   （2）估值舛误的拖累方对相关当事东说念主的平直损失负责，不合转折损失负责， 况兼仅对估值舛误的相关平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛误而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛误拖累方仍应酬估值舛误负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不整个返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛误拖累 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事 东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿额加上照旧取得的欠妥得 利返还的总和跨越其执行损失的差额部分支付给估值舛误拖累方。   （4）估值舛误调整遴聘尽量规复至假定未发生估值舛误的正确情形的方式。   估值舛误被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步骤如下：   （1）查明估值舛误发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值舛误发生 的原因确定估值舛误的拖累方；   （2）根据估值舛误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛误变成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛误的拖累方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛误处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛误的更正向相关当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值磋磨出现舛误时，基金管束东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并选定合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）舛误偏差达到某一类基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报 基金托管东说念主并报中国证监会备案；舛误偏差达到某一类基金份额净值的 0.5%时， 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金     招募说明书（更新） 基金管束东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）基金管束东说念主和基金托管东说念主由于各自本事系统成立而产生的净值磋磨尾 差，以基金管束东说念主磋磨结果为准。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。如果行 业有通行作念法，在不违罪人律法例且不毁伤投资者利益的前提下，基金管束东说念主与 基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则再行协商确定处理原 则。 七、暂停估值的情形 业时； 财富价值时； 商阐发后，基金管束东说念主应当暂停估值； 八、基金净值的阐发   基金财富净值和各种基金份额净值由基金管束东说念主负责磋磨，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管束东说念主应于每个责任日往复结果后磋磨当日的基金财富净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值磋磨结果复核阐发后发 送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主依据基金合同和相关法律法例的规则对基金净值 给以公布。 九、特殊情况的处理方法 差不当作基金财富估值舛误处理。 第三方估值机构提供的数据舛误，或国度司帐政策变更、商场司法变更等，基金 管束东说念主和基金托管东说念主固然照旧选定必要、适应、合理的措施进行搜检，但未能发 现舛误的，由此变成的基金财富估值舛误，基金管束东说念主和基金托管东说念主衔命抵偿责 任，但基金管束东说念主、基金托管东说念主应当积极选定必要的措施排斥或缩小由此变成的 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金    招募说明书（更新） 影响。 十、实施侧袋机制时代的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户的基金净值信息。 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金     招募说明书（更新）               第十二部分 基金用度与税收 一、基金用度的种类                     《基金合同》成效后与基金相关的 信息走漏用度； 诉讼费和仲裁费； 用度。 二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管束费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。管束费的磋磨 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金财富净值   基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的方式于次月首日 起 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管束东说念主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金       招募说明书（更新）   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的方式于次月首日 起 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.2%年费率计提。磋磨方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基 金管束东说念主与基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的方 式于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管束东说念主，经基金管 理东说念主代付给各个销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金暂停运作时代，基金不收取管束费、托管费。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法例及相应条约 规则，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制时代的基金用度 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金     招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“第十六部分 侧袋机制”的规则。 五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管束东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的规则代扣代缴。 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金      招募说明书（更新）              第十三部分 基金的收益与分派 一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除资 产减值和相关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益 后的余额。 二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指松手收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已杀青收益的孰低数。 三、基金收益分派原则 服务费，各种别基金份额对应的可供分派利润将有所不同； 收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》成效起火 3 个月可不进行 收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取， 本基金默许的收益分派方式是现款分成；A 类和 C 类基金份额捏有东说念主可分别选 择不同的分成方式；兼并投资东说念主捏有的兼并类别的基金份额只可弃取一种分成方 式； 日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值；   在合适法律法例及基金合同约定，并对基金份额捏有东说念主利益无骨子不利影响 的前提下，基金管束东说念主可对基金收益分派原则和支付方式进行调整，无需召开基 金份额捏有东说念主大会。 四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金    招募说明书（更新） 五、收益分派决策竟然定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依据相关规 定在指定媒介公告。 六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的磋磨方法，依照《业务司法》履行。 七、实施侧袋机制时代的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“第 十六部分 侧袋机制”的规则。 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金          招募说明书（更新）              第十四部分 基金的司帐与审计 一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度； 司帐核算，按影相关规则编制基金司帐报表； 并以托管条约约定方式阐发。 二、基金的年度审计 相关业务资历的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需按《信息走漏办法》的相关规则在指定媒介公告。 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金      招募说明书（更新）               第十五部分 基金的信息走漏 一、本基金的信息走漏应合适《基金法》、                   《运作办法》、                         《信息走漏办法》、                                 《流动 性风险管束规则》、         《基金合同》偏激他相关规则。相关法律法例对于信息走漏的 规则发生变化时，本基金从其最新规则，无需经基金份额捏有东说念主大会审议。 二、信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主等法律法例和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和作歹东说念主组 织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的规则走漏基金信息，并保证所走漏信息竟然凿性、准确性、 完整性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会规则时安分，将应予走漏的基金信 息通过中国证监会指定媒介走漏，并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定 的时分和方式查阅或者复制公开走漏的信息辛苦。 三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动： 四、本基金公开走漏的信息应遴聘汉文文本。如同期遴聘外文文本的，基金信息 走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本 为准。   本基金公开走漏的信息遴聘阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东说念主民币 元。 五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金居品辛苦概要、《基金合同》、基金托管条约、 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金     招募说明书（更新） 基金份额发售公告    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额捏有东说念主大会召开的司法及具体步骤，说明基金居品的脾气等触及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东说念主服务等内容。   基金居品辛苦概淌若基金招募说明书的撮要文献，用于向投资者提供简明的 基金概要信息。基金管束东说念主应当依照法律法例和中国证监会的规则编制、走漏与 更新基金居品辛苦概要。   基金合同成效后，基金招募说明书、基金居品辛苦概要的信息发生要紧变更 的，基金管束东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书和基金居品辛苦概要， 并登载在指定网站上，其中基金居品辛苦概要还应当登载在基金销售机构网站或 营业网点；除要紧变更事项之外，基金招募说明书、基金居品辛苦概要其他信息 发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金管束东说念主不再 更新基金招募说明书和基金居品辛苦概要。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。   基金召募恳求经中国证监会准予注册后，基金管束东说念主在基金份额发售的 3 日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登 载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品辛苦概要、 基金合同和基金托管条约登载在指定网站上，其中基金居品辛苦概要还应当登载 在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托 管条约登载在指定网站上。   （二）《基金合同》成效公告   基金管束东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定报刊和指定网站 上登载《基金合同》成效公告。   （三）基金净值信息 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金     招募说明书（更新）   《基金合同》成效后，在阻塞期内，基金管束东说念主应当至少每周在指定网站公 告一次各种别基金份额净值和基金份额累计净值。   在绽开期内，基金管束东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过指定网站、 基金销售机构网站或者营业网点走漏绽开日的各种别基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站公告半 年度和年度临了一日的各种别基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金管束东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的磋磨方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息辛苦。   （五）基金如期答复，包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复（含 财富组合季度答复）   基金管束东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年 度答复登载于指定网站上，并将年度答复领导性公告登载在指定报刊上。基金年 度答复中的财务司帐答复应当经过具有证券、期货相关业务资历的司帐师事务所 审计。   基金管束东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期答复，并 将中期答复登载在指定网站上，并将中期答复领导性公告登载在指定报刊上。   基金管束东说念主应当在季度结果之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度答复， 将季度答复登载在指定网站上，并将季度答复领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度答复、中 期答复或者年度答复。   基金管束东说念主应当在基金年度答复和中期答复中走漏基金组联合产情况偏激 流动性风险分析等。   如答复期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管束东说念主至少应当在如期答复“影响投资者决 策的其他迫切信息”项下走漏该投资者的类别、答复期末捏有份额及占比、答复 期内捏有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金      招募说明书（更新）   基金管束东说念主在阻塞期内选定处置信用风险显赫增多的固定收益品种或计提 财富减值准备等风险应酬措施的，应当在如期答复中走漏。   本基金暂停运作的时代，答复期内未开展任何投资运作的，可暂停编制如期 答复。   （六）临时答复   本基金发生要紧事件，相关信息走漏义务东说念主应当依照《信息走漏办法》的有 关规则编制临时答覆信，并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 发生变动； 个月内变动跨越百分之三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相关行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金       招募说明书（更新） 执行遏抑东说念主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往复事项，中国证监会另有规则的情形除外； 方式和费率发生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会或基金合同规则的其他事项。   （七）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （八）知道公告   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在商场鼎哄传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金 份额捏有东说念主权益，相关信息走漏义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开知道， 并将相关情况立即答复中国证监会。   （九）计帐答复   基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在指定网站上，并将计帐答复领导性 公告登载在指定报刊上。   （十）财富支捏证券的投资情况 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金    招募说明书（更新）   本基金投资财富支捏证券，基金管束东说念主应在基金年度答复及中期答复中走漏 其捏有的财富支捏证券总额、财富支捏证券市值占基金净财富的比例和答复期内 整个的财富支捏证券明细。基金管束东说念主应在基金季度答复中走漏其捏有的财富支 捏证券总额、财富支捏证券市值占基金净财富的比例和答复期末按市值占基金净 财富比例大小排序的前 10 名财富支捏证券明细。   （十一）国债期货的投资情况   基金管束东说念主应在季度答复、中期答复、年度答复等如期答复和招募说明书（更 新）等文献中走漏国债期货往复情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风 险目的等，并充分揭示国债期货往复对基金总体风险的影响以及是否合适既定的 投资政策和投资宗旨等。   （十二）实施侧袋机制时代的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，相关信息走漏义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和本招募说明书的规则进行信息走漏，详见本招募说明书“第十六部分 侧袋机 制”的规则。   （十三）中国证监会规则的其他信息。 六、信息走漏事务管束   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管束轨制，指定特意部门及 高档管束东说念主员负责管束信息走漏事务。   基金管束东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开走漏基金信息的管控，并建立基金 敏锐信息知情东说念主登记轨制。基金管束东说念主、基金托管东说念主及相关从业东说念主员不得泄露未 公开走漏的基金信息。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当合适中国证监会相关基金信息 走漏内容与形态准则等法例的规则。   基金托管东说念主应当按影相关法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金管束东说念主编制的基金财富净值、各种别基金份额净值、基金份额申购赎 回价钱、基金如期答复、更新的招募说明书、基金居品辛苦概要、基金计帐答复 等公开走漏的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管束东说念主出具书面文献或者 盖印阐发。   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中弃取一家走漏信息的报刊。 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金     招募说明书（更新）   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的 基金信息，并保证相关报送信息竟然凿、准确、完整、实时。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其别大家媒介走漏信息，然而其别大家媒介不得早于指定媒介走漏信息，况兼 在不同媒介上走漏兼并信息的内容应当一致。   为强化投资者保护，普及信息走漏服务质地，基金管束东说念主应当自中国证监会 规则之日起，按照中国证监会规则向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的 信息。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求走漏信息外，也可在遵命相关法 律法例要求的前提下，自主提供信息走漏服务，按照《信息走漏办法》自主走漏 信息如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计答复、法律意见书的专 业机构，应当制作责任底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。 七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法 规规则将信息置备于其住所，以供社会公众查阅、复制。 八、暂停或延伸信息走漏的情形   当出现下述情况时，基金管束东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸走漏基金相关信 息： 时； 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金    招募说明书（更新）                 第十六部分 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件和实施步骤   当本基金捏有特定财富且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基 金份额捏有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并扣问司帐师 事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基 金份额捏有东说念主大会审议。基金管束东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基 金管束东说念主所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管束东说念主和基金服务机构应以基金份额捏有东说念主的原有 账户份额为基础，阐发相应侧袋账户基金份额捏有东说念主名册和份额。当日收到的申 购恳求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办 理主袋账户的赎回恳求并支付赎回款项。 二、侧袋机制实施时代的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施时代，基金管束东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调治。基金 份额捏有东说念主恳求申购、赎回或调治侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调治申 请将被断绝。   基金管束东说念主将照章保障主袋账户份额捏有东说念主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管束东说念主在相 关公告中规则。   侧袋机制实施时代，基金管束东说念主应酬侧袋账户份额实行孤苦管束，主袋账户 沿用原基金代码，侧袋账户使用孤苦的基金代码。   （二）基金的投资及功绩   侧袋机制实施时代，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管束东说念主磋磨各项投资运作目的和基金功绩目的时应当以主袋账户财富为基 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金     招募说明书（更新） 准。   基金管束东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因财富流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金管束东说念主不得在侧袋账户中进行除特定财富处置变现之外的其他投资操 作。   侧袋机制实施时代，基金管束东说念主、基金服务机构在磋磨基金功绩相关目的时 仅酌量主袋账户财富，分割侧袋账户财富导致的基金净财富减少在磋磨基金功绩 相关目的时按投资损失处理。基金管束东说念主、基金服务机构在展示基金功绩时，应 当就前述情况进行充分的解释说明，幸免引起投资者污蔑。   （三）基金的用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见届时发布的相关公告。   因启用侧袋机制产生的扣问、审计用度等由基金管束东说念主承担。   （四）基金的收益分派   侧袋机制实施时代，在主袋账户份额餍足基金合同收益分派条件的情形下， 基金管束东说念主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （五）基金的信息走漏   侧袋机制实施时代，基金管束东说念主应当暂停走漏侧袋账户的基金份额净值和基 金份额累计净值。   侧袋机制实施时代，基金管束东说念主应当按照法律法例的规则在基金如期答复中 走漏答复期内侧袋账户相关信息，基金如期答复中的基金司帐报表仅需针对主袋 账户进行编制。侧袋账户相关信息在如期答复中单独进行走漏。司帐师事务所对 基金年度答复进行审计时，应酬答复期内基金侧袋机制运行相关的司帐核算和年 度答复走漏，履行适应步骤并发表审计意见。   基金管束东说念主在启用侧袋机制、处置特定财富、隔绝侧袋机制以及发生其他可 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金     招募说明书（更新） 能对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。侧袋机制实施时代， 若侧袋账户财富无法一次性完成处置变现，基金管束东说念主在每次处置变现后均应按 影相关法律法例要求实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及步骤、特定财富流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险领导等迫切信息。   处置特定财富的临时公告内容应当包括特定财富处置价钱和时分、向侧袋账 户份额捏有东说念主支付的款项、相关用度发生情况等迫切信息。   （六）特定财富的处置计帐   基金管束东说念主将按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则，选定将特定财富给以处 置变现等方式，实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付对应款项。无论侧袋账户财富是 否整个完成变现，基金管束东说念主皆将实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付已变现部分对 应的款项。   侧袋账户财富统统计帐后，基金管束东说念主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋的审计   基金管束东说念主应当在启用侧袋机制和隔绝侧袋机制后，实时遴聘合适《中华东说念主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计意见。 三、本部分对于侧袋机制的相关规则，但凡平直援用法律法例或监管司法的部分， 如将来法律法例或监管司法修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法律法例 或监管司法针对侧袋机制的内容有进一步规则的，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协 商一致并履行适应步骤后，在对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下， 可平直对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金      招募说明书（更新）                 第十七部分 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种经久投资器具，其主邀功能是分 散投资，镌汰投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融器具，投资者购买基金，既可能按其捏有份额共享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金分为股票基金、搀和基金、债券基金、货币商场基金等不同类型，投资 东说念主投资不同类型的基金将取得不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。本基 金为债券型基金，其预期风险与收益高于货币商场基金，低于搀和型基金和股票 型基金。   投资东说念主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。如期 定额投资是指引投资东说念主进行经久投资、平均投资成本的一种浅薄易行的投资方式。 然而如期定额投资并不可侧目基金投资所固有的风险，不可保证投资东说念主取得收益， 也不是替代储蓄的等效搭理方式。   投资东说念主应当崇敬阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文献， 了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资陶冶、资 产景况等判断本基金是否和投资东说念主的风险承受智力相适合。   投资东说念主应当通过本基金管束东说念主或代销机构购买和赎回基金，基金代销机构名 单详见本基金的招募说明书以及基金管束东说念主网站。   基金管束东说念主承诺以老实信用、勤劳尽责的原则管束和运用基金财富，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益；本基金管束东说念主管束的其他基金的功绩不 组成对本基金功绩阐明的保证。   除基金管束东说念主平直手理本基金的销售外，本基金还通过基金代销机构代理销 售，基金管束东说念主与基金代销机构皆不可保证其收益或本金安全。   基金管束东说念主提醒投资东说念主在作出投资决策后，须了解并自行承担以下风险： 一、商场风险   证券商场价钱受到经济成分、政事成分、投资心理和往复轨制等多样成分的 影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 发展政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金            招募说明书（更新） 期性变化，从而引起债券价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利爽平直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。利率风险 是债券投资所靠近的主要风险。 东说念主信用质地镌汰导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券往复敌手因背信 而产生的证券交割风险。 降，从而使基金的执行收益下降。 资时的收益率的影响。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的 利息收入进行再投资时，将取得较以前低的收益率。 二、流动性风险   在本基金的绽开日，基金管束东说念主有义务接受投资者的申购和赎回。基金投资 组合中的债券会因多样原因靠近较高的流动性风险，使证券往复的履行难度提高， 买入成本或变现成本增多。此外，基金投资者的赎回需求可能变成基金仓位调整 和财富变现贫寒，加重流动性风险。基金管束东说念主并不保证统统幸免此类风险的发 生但本基金将通过一系列风险遏抑目的加强对流动性风险的追踪、谨防和遏抑， 努力去克服流动性风险。   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分          基金份额的申购与赎回”和本招募 说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”，明慧了解本基金的申购以及赎回 安排。   本基金的投资商场主要为证券往复所、宇宙银行间债券商场等表率型往复场 所，主要投资对象为具有细密流动性的债券（国债、金融债、企业债、公司债、 央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、地方政府债、次级债、二级 成本债等）、财富支捏证券、债券回购、同行存单、银行进款、国债期货等法律 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金     招募说明书（更新） 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金阻塞期内选定买入捏有到期投资策略，投资于剩余期限（或回售期限） 不跨越基金剩余阻塞期的固定收益类器具，因此在基金阻塞期结果时，基金财富 主要为现款。在绽开期内，本基金将保捏财富适应的流动性，以应付其时商场条 件下的赎回要求，并镌汰财富的流动性风险，作念好流动性管束。详细评估在平淡 商场环境下本基金的流动性风险适中。   在遇多半赎回的情形时，基金管束东说念主应当对基金组联合产中 7 个责任日可变 现财富的可变现价值进行审慎评估与测算，确保逐日阐发的净赎回恳求不跨越 7 个责任日可变现财富的可变现价值。   当基金发生多半赎回且现款类财富不及以支付赎回款项时，应当在充分评估 基金组联合产变现智力、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审慎 接受、阐发赎回恳求，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。   针对已阐发的赎回恳求，基金管束东说念主将通过积极变现组联合产，在合理遏抑 组合杠杆水平的前提下从商场积极融入资金等方式准备资金应酬赎回，同期，基 金管束东说念主将对组联合产进行流动性动态分析、实时追踪以及压力测试，死力变现 后组合的流动性财富散播平衡；基金管束东说念主也将对近期可能出现的申购赎回及重 大捏有东说念主变动情况进行排摸；造访、分析捏有东说念主赎回的原因，研究相应酬策；与 相关投资者进行积极的筹商、疏导，得到投资者的反馈。   针对有可能对投资者产生不利影响的赎回恳求，基金管束东说念主将在正当合规的 前提下，妥善详细运用各种流动性风险管束器具，对赎回恳求等进行限定调整， 以自制对待基金份额捏有东说念主。   （1）本基金发生多半赎回，且在充分评估基金组联合产变现智力、投资比 例变动与基金单元份额净值波动的基础上，判断无法兑付多半赎回时，基金管束 东说念主将启动济急预案，并在与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提 下，依照法律法例及基金合同的约定，详细运用各种流动性风险管束器具，对赎 回恳求等进行限定调整，当作特定情形下基金管束东说念主流动性风险管束的辅助措施， 包括但不限于： 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金       招募说明书（更新）   （2）本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管束东说念主不错遴聘舞动订价机 制，以确保基金估值的自制性。舞动订价机制的相关旨趣与操作方法详见届时中 国证券投资基金业协会制定的相关规则。   （3）当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活跃商场 价钱且遴聘估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐发后，基金管束东说念主将暂停基金估值，并选定减速支付赎回款项或暂停接受基金 申购赎回恳求的措施。   （4）本基金实施备用的流动性风险管束器具对投资者的潜在影响包括但不 限于： 仍有可能承担短期内变现而带来的冲击成本对基金净财富产生的负面影响； 不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。 动订价机制，以确保基金估值的自制性，并减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不 利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。 下有所延伸。 恳求可能被暂停接受，或被减速支付赎回款项等。 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金    招募说明书（更新）   侧袋机制是一种流动性风险管束器具，是将特定财富分离至特意的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，目的在于有 效结巴并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手走漏基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调治，仅主袋账户份额平淡绽开赎回，因此启用 侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定财富的变刻下分具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 财富的估值，基金份额捏有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制时代，因本基金不走漏侧袋账户的基金净值信息，即便基金管 理东说念主在基金如期答复中走漏答复期末特定财富可变现净值或净值区间的，也不作 为特定财富最终变现价钱的承诺，因此对于特定财富的公允价值和最终变现价钱， 基金管束东说念主不承担任何保证和承诺的拖累。   基金管束东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管束东说念主磋磨各项投资运作目的时仅需酌量主袋账户资 产，基金功绩目的应当以主袋账户财富为基准，因此本基金走漏的功绩目的不可 响应特定财富的真不二价值及变化情况。 三、管束风险 会影响其对信息的占有和对经济面貌、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益 水平。 化也会影响基金收益水平。 四、操作和本事风险   基金的相关当事东说念主在各业务才能的操作过程中，可能因里面遏抑不到位或者 东说念主为成分变成操作造作或违犯操作规程而引致风险，如越权违纪往复、内幕往复、 往复舛误和诈骗等。   此外，在基金的后台运作中，可能因为本事系统的故障或者差错而影响往复 的平淡进行以致导致基金份额捏有东说念主利益受到影响。这种本事风险可能来自基金 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金     招募说明书（更新） 管束东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构、证券往复所和证券登记结算机构等。 五、合规性风险   指基金管束或运作过程中，违犯国度法律、法例的规则，或者基金投资违犯 法例及《基金合同》相关规则的风险。 六、本基金独到风险 此，本基金可能因投资债券类财富而靠近较高的商场系统性风险。 一绽开期结果之日次日起至 66 个月后的月度对日的前一日。在阻塞期内，本基 金不接受基金份额的申购和赎回恳求。基金份额捏有东说念主靠近阻塞期内无法赎回的 风险。 风险点。投资国债期货所靠近的主要风险是商场风险、流动性风险和基差风险等。   本基金可能投资于财富支捏证券。本基金所投资的财富支捏证券之债务东说念主出 现背信，或在往复过程中发生交收背信，或由于财富支捏证券信用质地镌汰导致 证券价钱下降，可能变成基金财产损失。此外，受财富支捏证券商场范畴及往复 活跃进度的影响，财富支捏证券可能无法在兼并价钱水平上进行较大数目的买入 或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益变成影响。   在发生《基金合同》约定的特定情况发生时，基金管束东说念主有权决定暂停本基 金的运作，届时基金份额捏有东说念主所捏的整个基金份额将按照《基金合同》的约定 自动赎回，基金份额捏有东说念主可能因此靠近损失。基金暂停运作以后，基金管束东说念主 有权根据执行情况，决定下一阻塞期的安排，在提前公告后进行该阻塞期初始前 绽开期的申购或其他往复安排。下一阻塞期将依据基金合同的规则平淡运作。   本基金遴聘摊余成本法进行估值。遴聘摊余成本法估值未便是保本。如发生 根据基金合同约定需要对捏有的证券计提减值准备或处置的情形，基金份额净值 可能下降。 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金     招募说明书（更新） 七、其他风险 器具，基金可能会靠近一些特殊的风险； 完善而产生的风险； 平，从而带来风险； 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金      招募说明书（更新）       第十八部分 基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐 一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则 和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议成效后依照《信息走漏办法》的相关规则在指定媒介公告。 二、《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行相关步骤后，《基金合同》应当隔绝： 基金托管东说念主衔接的； 三、基金财产的计帐 计帐小组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东说念主、具有证券、期货相关业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）     《基金合同》隔绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一领受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复； 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金      招募说明书（更新）   （5）遴聘司帐师事务所对计帐答复进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 答复出具法律意见书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。 四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 五、基金财产计帐剩余财富的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的整个剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳基金所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额比例进行分派。 六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐答复经具有证券、期 货相关业务资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐答复领导性公告登载在指定报刊上。 七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金     招募说明书（更新）             第十九部分 基金合同的内容撮要 一、基金份额捏有东说念主、基金管束东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额捏有东说念主的权利、义务   基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主当作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有规则或基金合同另有约定外，兼并类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项诳骗表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息辛苦；   （7）监督基金管束东说念主的投资运作；   （8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）崇敬阅读并遵守《基金合同》、《招募说明书》等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）心思基金信息走漏，实时诳骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度， 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金      招募说明书（更新） 并主动查询往复恳求的阐发情况，妥善诳骗正当权利；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》隔绝的 有限拖累；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）履行成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）提供基金管束东说念主和监管机构照章要求提供信息，以实时时的更新和补 充，并保证其确凿、准确、完整；   （10）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管束东说念主的权利、义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用 并管束基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法例规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度相关法律规则，应申报中国证监会和其他监管部门， 并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律规则决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或调治申 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金     招募说明书（更新） 请；   （12）依照法律法例为基金的利益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益诳骗诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在合适相关法律、法例的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、 赎回、调治、如期定额投资和非往复过户等业务司法；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以老实信用、严慎勤劳的原则管束和运 用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策动方式管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制， 保证所管束的基金财产和基金管束东说念主的财产相互孤苦，对所管束的不同基金分别 管束，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定适应合理的措施使磋磨基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的规则，按相关规则磋磨并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复； 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金      招募说明书（更新）   （10）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （11） 严格按照《基金法》、                 《基金合同》偏激他相关规则，履行信息走漏及 答复义务；   （12）保守基金营业神秘，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他相关规则另有规则外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不 向他东说念主泄露，向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有 东说念主分派基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他相关规则召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产管束业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关辛苦 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在规则时分发出，况兼 保证投资者约略按照《基金合同》规则的时分和方式，随时查阅到与基金相关的 公开辛苦，并在支付合理成本的条件下得到相关辛苦的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近闭幕、照章被吊销或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会 并陈说基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿拖累，其抵偿拖累不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东说念主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额捏有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管束东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行动承担拖累；   （23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益诳骗诉讼权利或实施其 他法律行动； 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金      招募说明书（更新）   （24）基金管束东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 成效，基金管束东说念主承担整个召募用度，将已召募资金加计银行同期活期进款利息 在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）履行成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利和义务 但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全 支捏基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的 情形，应申报中国证监会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关商场司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需的账 户，为基金办理证券往复资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以老实信用、勤劳尽责的原则捏有并安全支捏基金财产；   （2）设立特意的基金托管部门，具有合适要求的营业场地，配备弥漫的、 及格的纯熟基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分别成立账户，孤苦核算，分账管束， 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金     招募说明书（更新） 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）支捏由基金管束东说念主代表基金强硬的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的其他账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事 宜；   （7）保守基金营业神秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关规则另有 规则外，在基金信息公开走漏前给以守秘，不得向他东说念主泄露，向审计、法律等外 部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管束东说念主磋磨的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具意见，说 明基金管束东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果 基金管束东说念主有未履行《基金合同》规则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选定 了适应的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关辛苦 15 年以 上；   （12）从基金管束东说念主或其寄予的登记机构处接收并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按规则制作相关账册并与基金管束东说念主查对；   （14）依据基金管束东说念主的指示或相关规则向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他相关规则，召集基金份额捏有东说念主 大会或配合基金管束东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金管束东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近闭幕、照章被吊销或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金       招募说明书（更新） 和银行业监督管束机构，并陈说基金管束东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担抵偿拖累，其抵偿 拖累不因其退任而衔命；   （20）监督基金管束东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金管束东说念主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向 基金管束东说念主追偿；   （21）履行成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的、《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的步骤和司法   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规则或基金合同另 有约定外，基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。若将来法律 法例对基金份额捏有东说念主大会另有规则的，以届时灵验的法律法例为准。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）隔绝《基金合同》；   （2）更换基金管束东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调治基金运作方式（不包括本基金阻塞期与绽开期的调治）；   （5）调整基金管束东说念主、基金托管东说念主的报酬模范或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会步骤；   （10）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或所有捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东说念主（以基金管束东说念主收到提议当日的基金份额磋磨，下同）就兼并事项书面 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金     招募说明书（更新） 要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 捏有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 无需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）调低 C 类基金份额类别的销售服务费；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》规则的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率、变更收费方式；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （6）基金管束东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法例规则或中国证监会 许可的范围内调整相关认购、申购、赎回、调治、基金往复、非往复过户、收益 分派、转托管等业务司法；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）增多、取消或调整基金份额类别成立，罢手现存基金份额的发售，对 基金份额分类办法及司法进行调整；   （9）按照法律法例和《基金合同》规则无需召开基金份额捏有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管束东说念主召集。 漠视书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金        招募说明书（更新） 日内召开；基金管束东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管束东说念主， 基金管束东说念主应当配合。 求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金管束东说念主漠视书面提议。基金管束东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知漠视提议的基金份额 捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主漠视书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知漠视提议的基 金份额捏有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。 开基金份额捏有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或所有代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基 金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁锢、插手。 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的陈说时分、陈说内容、陈说方式 告。基金份额捏有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议时势；   （2）会议拟审议的事项、议事步骤和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予说明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、授权方式（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及网 络授权方式等）、投递时分和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话； 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金      招募说明书（更新）   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈说的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东说念主大会所选定的具体通信方式及投票方式（包括但不限 于以纸质表决票投票、蚁集投票及短信投票等）、寄予的公证机关偏激筹商方式 和筹商东说念主、表决意见寄交的截止时分和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈说基金管束东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行 书面陈说基金管束东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票遵循。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例及监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会，基金管束东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 捏有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予说明注解合适法律法例、《基金合 同》和会议陈说的规则，况兼捏有基金份额的凭证与基金管束东说念主捏有的登记辛苦 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证浮现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召 集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金      招募说明书（更新） 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 时势或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个责任日内连 续公布相关领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈说基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管束东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按照会 议陈说规则的方式收取基金份额捏有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管束东说念主经 陈说不参加收取表决意见的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份额捏有东说念主所捏有的基金 份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额 捏有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金 份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含 三分之一）基金份额的捏有东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的寄予东说念主捏有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予说明注解符 正当律法例、      《基金合同》和会议陈说的规则，并与基金登记机构记录相符。 捏有东说念主亦可遴聘蚁集、电话、短信等其他方式向其授权代表进行授权。 络、电话、短信等其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召 开基金份额捏有东说念主大会，会议步骤比照现场开会和通信方式开会的步骤进行。基 金份额捏有东说念主不错遴聘书面、蚁集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金     招募说明书（更新） 由会议召集东说念主确定并在会议陈说中列明。   （五）议事内容与步骤   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定隔绝《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额捏有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的陈说后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主捏东说念主按照下列第七条文定步骤确定和公 布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东说念主为基金管束东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；如果基金管束东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和 代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额捏有东说念主 当作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份说明注解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计整个灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金     招募说明书（更新）   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以 十分决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例或中国证监会 另有规则外，调治基金运作方式、更换基金管束东说念主或者基金托管东说念主、隔绝《基金 合同》、本基金与其他基金合并以十分决议通过方为灵验。   基金份额捏有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相悖凭听说明注解，不然提交合适会议陈说中规则的阐发投资者身份文献的表决视为 灵验出席的投资者，口头合适会议陈说规则的表决意见视为灵验表决，表决意见 恍惚不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额捏有 东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议初始后文告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会固然由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议初始 后文告在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金     招募说明书（更新） 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主捏东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额捏有东说念主大会决议自成效之日起依照《信息走漏办法》的相关规则在 指定媒介上公告。如果遴聘通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当履行成效的基金份额捏有东说念主 大会的决议。成效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管束 东说念主、基金托管东说念主均有握住力。   （九）实施侧袋机制时代基金份额捏有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主 和侧袋份额捏有东说念主分别捏有或代表的基金份额或表决权均需合适该等比例，但若 相关基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏 有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金      招募说明书（更新） 捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大 会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的捏有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额捏有东说念主当作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时代，基金份额捏有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决，兼并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时代，对于基金份额捏有东说念主大会的相关规则以本节特殊约定内 容为准，本节莫得规则的适用本部分的相关规则。   （十）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步骤、表 决条件等规则，但凡平直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监 管司法修改导致相关内容被取消或变更的，基金管束东说念主提前公告后，可平直对本 部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   （十一）法律法例或监管部门对基金份额捏有东说念主大会另有规则的，从其规则。   三、基金收益分派原则、履行方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除资 产减值和相关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金      招募说明书（更新） 后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指松手收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已杀青收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 服务费，各种别基金份额对应的可供分派利润将有所不同； 收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》成效起火 3 个月可不进行 收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取， 本基金默许的收益分派方式是现款分成；A 类和 C 类基金份额捏有东说念主可分别选 择不同的分成方式；兼并投资东说念主捏有的兼并类别的基金份额只可弃取一种分成方 式； 日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值；   在合适法律法例及基金合同约定，并对基金份额捏有东说念主利益无骨子不利影响 的前提下，基金管束东说念主可对基金收益分派原则和支付方式进行调整，无需召开基 金份额捏有东说念主大会。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策竟然定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依据相关规 定在指定媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金     招募说明书（更新）   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的磋磨方法，依照《业务司法》履行。   （七）实施侧袋机制时代的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规则。   四、与基金财产管束、运用相关用度的索要、支付方式与比例   （一）基金用度的种类                     《基金合同》成效后与基金相关的 信息走漏用度； 诉讼费和仲裁费； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管束费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。管束费的磋磨 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金财富净值   基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主与基 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金       招募说明书（更新） 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的方式于次月首日 起 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管束东说念主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的方式于次月首日 起 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.2%年费率计提。磋磨方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基 金管束东说念主与基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的方 式于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管束东说念主，经基金管 理东说念主代付给各个销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金暂停运作时代，基金不收取管束费、托管费。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法例及相应协 议规则，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金      招募说明书（更新） 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规则。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管束东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的规则代扣代缴。   五、基金财产的投资场地和投资限制   （一）投资宗旨   本基金阻塞期内选定买入捏有到期投资策略，投资于剩余期限（或回售期限） 不跨越基金剩余阻塞期的固定收益类器具，死力基金财富的稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有细密流动性的债券（国债、金融债、企业债、公司 债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、地方政府债、次级债、 二级成本债等）、财富支捏证券、债券回购、同行存单、银行进款、国债期货等 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的相 关规则）。   本基金不投资于股票，也不投资于可调治债券、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金财富的 80%， 但在每次绽开期前三个月、绽开期及绽开期结果后三个月的时代内，基金投资不 受上述比例限制；绽开期内，本基金每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳 的往复保证金后，捏有现款及到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基 金财富净值的 5%；在阻塞期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个往复日日终 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金      招募说明书（更新） 在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，应当保捏不低于往复保证金一倍的 现款。前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适应 步骤后，不错将其纳入投资范围。如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资 比例限制，基金管束东说念主在履行适应步骤后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （三）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）在阻塞期内，本基金投资的各种金融器具的到期日（或回售日）不得 晚于该阻塞期的临了一日；   （2）本基金对债券的投资比例不低于基金财富的 80%，但在每次绽开期开 始前三个月、绽开期以及每次绽开期结果后三个月的时代内，本基金债券财富的 投资比例不受上述比例限制；   （3）绽开期内，本基金每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复 保证金后，捏有现款及到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基金财富 净值的 5%；在阻塞期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个往复日日终在扣除 国债期货合约需缴纳的往复保证金后，应当保捏不低于往复保证金一倍的现款； 前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （4）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金财富净值的 10%；   （5）本基金管束东说念主管束的整个基金捏有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的 10%；   （6）绽开期内，本基金参预宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额 不得跨越基金财富净值的 40%，参预宇宙银行间同行商场进行债券回购的最长 期限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （7）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各种财富支捏证券的比例，不得跨越 基金财富净值的 10%；   （8）本基金捏有的整个财富支捏证券，其市值不得跨越基金财富净值的 20%；   （9）本基金捏有的兼并(指兼并信用级别)财富支捏证券的比例，不得跨越该 财富支捏证券范畴的 10%； 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金         招募说明书（更新）   （10）本基金管束东说念主管束的整个基金投资于兼并原始权益东说念主的各种财富支捏 证券，不得跨越其各种财富支捏证券所有范畴的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支捏证券。 基金捏有财富支捏证券时代，如果其信用品级下降、不再合适投资模范，应在评 级答复发布之日起 3 个月内给以整个卖出；   （12）本基金在阻塞期内的基金财富总值不得跨越基金财富净值的 200%， 在绽开期内的基金财富总值不得跨越基金财富净值的 140%；   （13）绽开期内，本基金主动投资于流动性受限财富的市值所有不得跨越基 金财富净值的 15%；因证券商场波动、基金范畴变动等基金管束东说念主之外的成分致 使基金不合适该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （14）本基金在职何往复日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得跨越 基金财富净值的 15%；在职何往复日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得超 过基金捏有的债券总市值的 30%；本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得跨越上一往复日基金财富净值的 30%；基金所捏 有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，所有（轧差磋磨）应当合适基金合同对于债券投资比例的相关约定；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （16）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（3）、         （11）、             （13）、                 （15）情形之外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合 并、基金范畴变动等基金管束东说念主之外的成分致使基金投资比例不合适上述规则投 资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个往复日内进行调整，但法律法例或中国证监 会规则的特殊情形除外。   基金管束东说念主应当自每个阻塞期初始之日起 6 个月内使基金的投资组合比例 合适基金合同的相关约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同成效之 日起初始。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金      招募说明书（更新） 履行适应步骤后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规则履行，但须提 前公告，无需经基金份额捏有东说念主大会审议。   为惊奇基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽拖累的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、左右证券往复价钱偏激他不刚直的证券往复行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则隔绝的其他行动。   如法律法例或监管部门取消或调整上述隔绝性规则，基金管束东说念主在履行适应 步骤后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规则履行，无需经基金份额 捏有东说念主大会审议。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主偏激控股鞭策、执行 遏抑东说念主或者与其有其他要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往复的，应当合适本基金的投资宗旨和投资策略，遵 循基金份额捏有东说念主利益优先的原则，谨防利益摧毁，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照商场自制合理价钱履行。相关往复必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例给以走漏。要紧关联往复应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三 分之二以上的孤苦董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进 行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相关限制或按变更后的规则履行，无需经基金份额捏有东说念主大会审议。   （四）功绩比拟基准   在每个阻塞期，本基金的功绩比拟基准为该阻塞期肇端日公布的三年如期存 款利率（税后）+0.60%。   以与阻塞期同期对应的三年期如期进款利率（税后）+0.6%当作本基金的业 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金      招募说明书（更新） 绩比拟基准合适居品脾气以及商场情况，约略使本基金投资东说念主持性判断本基金产 品的风险收益特征和流动性特征，合理估量本基金的功绩阐明。   三年期如期进款利率遴聘每个阻塞期肇端日中国东说念主民银行公布的金融机构 东说念主民币三年期进款基准利率。   若改日法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场宽敞接受的功绩比 较基准推出，或者商场发生变化导致本功绩比拟基准不再适用、罢手发布或者市 场上出现愈加妥贴用于本基金的功绩比拟基准，本基金管束东说念主在与基金托管东说念主协 商一致并履行适应步骤后，适应调整或变更功绩比拟基准并实时公告，而无需召 开基金份额捏有东说念主大会。   （五）风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币商场基金，但低于搀和 型基金和股票型基金。   （六）基金管束东说念主代表基金诳骗相关权利的处理原则及方法 额捏有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   六、基金财富净值的磋磨方法和公告方式   （一）基金财富净值的磋磨方法   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金净值信息   《基金合同》成效后，在阻塞期内，基金管束东说念主应当至少每周在指定网站公 告一次各种别基金份额净值和基金份额累计净值。   在绽开期内，基金管束东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过指定网站、 基金销售机构网站或者营业网点走漏绽开日的各种别基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站公告半 年度和年度临了一日的各种别基金份额净值和基金份额累计净值。 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金      招募说明书（更新）   七、基金合同消除和隔绝的事由、步骤以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议成效后依照《信息走漏办法》的相关规则在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行相关步骤后，《基金合同》应当隔绝： 基金托管东说念主衔接的；   （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东说念主、具有证券、期货相关业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）     《基金合同》隔绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一领受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复； 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金      招募说明书（更新）   （5）遴聘司帐师事务所对计帐答复进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 答复出具法律意见书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余财富的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的整个剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳基金所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐答复经具有证券、期 货相关业务资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐答复领导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议管束方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能管束的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲 裁委员会（上海海外仲裁中心），仲裁地点为上海市，按照该会届时灵验的仲裁 司法进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有握住力。仲裁费由败诉方 承担。   争议处理时代，基金管束东说念主和基金托管东说念主应坚守其职责，各自接续诚实、勤 勉、尽责地履行基金合同规则的义务，惊奇基金份额捏有东说念主的正当权益。 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金     招募说明书（更新）   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统率。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场地和营业场地查阅。 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金              招募说明书（更新）            第二十部分 基金托管条约内容撮要 一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金管束东说念主   称号：浦银安盛基金管束有限公司   住所：中国（上海）解放贸易测验区滨江正途 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层   办公地址：上海市浦东新区滨江正途 5189 号 S2 座 1-7 层   法定代表东说念主：谢伟   成立时分：2007 年 8 月 5 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2007]207 号   注册成本：120，000 万元东说念主民币   组织时势：有限拖累公司   策动范围：基金召募、基金销售、财富管束，境外证券投资管束和中国证监 会许可的其他业务。【照章须经批准的样式，经相关部门批准后方可开展策动活 动】   存续时代：捏续策动   （二）基金托管东说念主   称号：中原银行股份有限公司（简称：中原银行）   住所、办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号   邮政编码：100005   法定代表东说念主：李民吉   成立日历：1992 年 10 月 14 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行[银复（1992）391 号]   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2005]25 号   组织时势：股份有限公司   注册成本：1，538，722.398300 万东说念主民币   存续时代：捏续策动   策动范围：给与公众进款；披发短期、中期和经久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金      招募说明书（更新） 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供支捏箱服务；结汇、售汇业务；保 险兼业代理业务；经中国银行业监督管束委员会批准的其他业务。 二、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督与核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有细密流动性的债券（国债、金融债、企业债、公司 债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、地方政府债、次级债、 二级成本债等）、财富支捏证券、债券回购、同行存单、银行进款、国债期货等 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的相 关规则）。   本基金不投资于股票，也不投资于可调治债券、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金财富的 80%， 但在每次绽开期前三个月、绽开期及绽开期结果后三个月的时代内，基金投资不 受上述比例限制；绽开期内，本基金每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳 的往复保证金后，捏有现款及到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基 金财富净值的 5%；在阻塞期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个往复日日终 在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，应当保捏不低于往复保证金一倍的 现款。前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适应 步骤后，不错将其纳入投资范围。如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资 比例限制，基金管束东说念主在履行适应步骤后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据相关法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）在阻塞期内，本基金投资的各种金融器具的到期日（或回售日）不得 晚于该阻塞期的临了一日；   （2）本基金对债券的投资比例不低于基金财富的 80%；，但在每次绽开期开 始前三个月、绽开期以及每次绽开期结果后三个月的时代内，本基金债券财富的 投资比例不受上述比例限制； 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金        招募说明书（更新）   （3）绽开期内，本基金每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复 保证金后，捏有现款及到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基金财富 净值的 5%；在阻塞期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个往复日日终在扣除 国债期货合约需缴纳的往复保证金后，应当保捏不低于往复保证金一倍的现款； 前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （4）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金财富净值的 10%；   （5）本基金管束东说念主管束的并由本基金托管东说念主托管的整个基金捏有一家公司 刊行的证券，不跨越该证券的 10%；   （6）绽开期内，本基金参预宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额 不得跨越基金财富净值的 40%，参预宇宙银行间同行商场进行债券回购的最经久 限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （7）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各种财富支捏证券的比例，不得跨越 基金财富净值的 10%；   （8）本基金捏有的整个财富支捏证券，其市值不得跨越基金财富净值的 20%；   （9）本基金捏有的兼并(指兼并信用级别)财富支捏证券的比例，不得跨越 该财富支捏证券范畴的 10%；   （10）本基金管束东说念主管束的整个基金投资于兼并原始权益东说念主的各种财富支捏 证券，不得跨越其各种财富支捏证券所有范畴的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支捏证券。 基金捏有财富支捏证券时代，如果其信用品级下降、不再合适投资模范，应在评 级答复发布之日起 3 个月内给以整个卖出；   （12）本基金在阻塞期内的基金财富总值不得跨越基金财富净值的 200%， 在绽开期内的基金财富总值不得跨越基金财富净值的 140%；   （13）绽开期内，本基金主动投资于流动性受限财富的市值所有不得跨越基 金财富净值的 15%；因证券商场波动、基金范畴变动等基金管束东说念主之外的成分致 使基金不合适该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （14）本基金在职何往复日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得跨越 基金财富净值的 15%；在职何往复日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得超 过基金捏有的债券总市值的 30%；本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金        招募说明书（更新） 国债期货合约的成交金额不得跨越上一往复日基金财富净值的 30%；基金所捏有 的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价 值，所有（轧差磋磨）应当合适基金合同对于债券投资比例的相关约定；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （16）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（3）、（11）、（13）、（15）情形之外，因证券商场波动、证券刊行东说念主 合并、基金范畴变动等基金管束东说念主之外的成分致使基金投资比例不合适上述规则 投资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个往复日内进行调整，但法律法例或中国证 监会规则的特殊情形除外。   基金管束东说念主应当自每个阻塞期初始之日起 6 个月内使基金的投资组合比例 合适基金合同的相关约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日 起初始。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在 履行适应步骤后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规则履行，但须提 前公告，无需经基金份额捏有东说念主大会审议。   （三）基金托管东说念主根据相关法律法例的规则及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第九款基金投资隔绝行动进行监督。   为惊奇基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽拖累的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、左右证券往复价钱偏激他不刚直的证券往复行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则隔绝的其他行动。   如法律法例或监管部门取消或调整上述隔绝性规则，基金管束东说念主在履行适应 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金     招募说明书（更新） 步骤后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规则履行，无需经基金份额 捏有东说念主大会审议。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主偏激控股鞭策、执行 遏抑东说念主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往复的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，遵命基金份 额捏有东说念主利益优先的原则，谨防利益摧毁，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场自制合理价钱履行。相关往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按相 关法律法例给以走漏。要紧关联往复应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的孤苦董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行 审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相关限制或按变更后的规则履行，无需经基金份额捏有东说念主大会审议。   （四）基金托管东说念主根据相关法律法例的规则及基金合同的约定，对基金管束 东说念主参与银行间债券商场进行监督。   基金管束东说念主应在基金投资运作之前按照规则的数据形态向基金托管东说念主提供 合适法律法例及行业模范的、经留意弃取的、本基金适用的银行间债券商场往复 敌手名单，并约定各往复敌手所适用的往复结算方式。基金管束东说念主应严格按照交 易敌手名单的范围在银行间债券商场弃取往复敌手。基金托管东说念主过后监督基金管 理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场往复敌手名单进行往复。基金管束东说念主不错 每半年对银行间债券商场往复敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与 本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照条约进行结算。如基金 管束东说念主根据商场情况需要临时调整银行间债券商场往复敌手名单及结算方式的， 应向基金托管东说念主说明情理，并在与往复敌手发生往复前 3 个责任日内与基金托管 东说念主协商管束。   基金管束东说念主负责对往复敌手的资信遏抑，按银行间债券商场的往复司法进行 往复，并负责向往复敌手追偿不履行合同变成的损失，基金托管东说念主则根据银行间 债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管束东说念主没 有按照预先约定的往复敌手或往复方式进行往复时，基金托管东说念主应实时提醒基金 管束东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损构怨拖累。 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金     招募说明书（更新）   （五）基金管束东说念主投资银行如期进款应合适相关法律法例约定。基金管束东说念主 在投资银行如期进款的过程中，必须合适基金合同就投资品种、投资比例、进款 期限等方面的限制。基金管束东说念主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并据此选 择进款银行。因基金管束东说念主违犯上述原则给基金变成的损失，基金托管东说念主不承担 任何拖累。开立如期进款账户时，如期进款账户的户名应与托管账户户名一致， 本着便于基金财产的安全支捏和日常监督核查的原则，进款行应尽量弃取托管账 户所在地的分支机构。对于跨行如期进款投资，基金管束东说念主必须和进款机构强硬 如期进款条约，约定两边的权利和义务，该条约当作划款指示附件。该条约中必 须有如下明确条件：“进款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于 转让和背书；本息到期反璧或提前支取的整个款项必须划至托管专户（明确户名、 开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。并依照本条约吩咐原则对存单吩咐 过程给以明确。对于跨行进款，基金管束东说念主需提前与基金托管东说念主就如期进款条约 及存单吩咐过程进行疏导。除非进款条约中规则进款证实书由进款行支捏或进款 条约当作进款支取的依据，存单吩咐原则上遴聘进款行上门服务的方式。特殊情 况下，遴聘基金管束东说念主吩咐存单的方式。在取得进款证实书后，基金托管东说念主支捏 证实书正本。基金管束东说念主需对跨行进款的利率政策风险、进款行的弃取及进款协 议承担拖累，并指定专东说念主在核实进款行授权东说念主员身份信息后，负责印鉴卡与进款 证实书等凭证的监交或吩咐，以确保与基金托管东说念主所吩咐凭证竟然凿性、准确性 和完整性。基金托管东说念主对投资后处于基金托管东说念主执行遏抑之外的财富不承担支捏 拖累。跨行如期进款账户的预留印鉴为托管东说念主托管业务专用章与托管业务授权东说念主 名章。   （六）基金托管东说念主根据相关法律法例的规则及基金合同的约定，对基金财富 净值磋磨、基金份额净值磋磨、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分派、相关信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐明数据等进行监 督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金管束东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管条约的规则，应实时以电话提醒或书面领导等方 式陈说基金管束东说念主限期纠正。   基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管束东说念主收到书 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金      招募说明书（更新） 面陈说后应鄙人一责任日前实时查对并以书面时势给基金托管东说念主发出回函，就基 金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限 内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对陈说县项进行复查，督 促基金管束东说念主改正。基金管束东说念主对基金托管东说念主陈说的违纪事项未能在限期内纠正 的，基金托管东说念主应答复中国证监会。   （八）基金管束东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管条约对基金业务履行核查。   对基金托管东说念主发出的书面领导，基金管束东说念主应在规则时安分恢复并改正，或 就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和 本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督答复的事项，基金管束东说念主应积极 配合提供相关数据辛苦和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据往复步骤照旧成效的指示违犯法律、 行政法例和其他相关规则，或者违犯基金合同约定的，应当立即陈说基金管束东说念主。   （十）基金托管东说念主发现基金管束东说念主有要紧违游记动，有权答复中国证监会， 同期陈说基金管束东说念主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。   基金管束东说念主无刚直情理，断绝、阻滞对方根据本托管条约规则诳骗监督权， 或选定拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主漠视 警戒仍不改正的，基金托管东说念主应答复中国证监会。 三、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全支捏基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 管束东说念主磋磨的基金财富净值和基金份额净值、根据基金管束东说念主指示办理计帐交收、 相关信息走漏和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管束东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管束、未履行或无故延伸履行基金管束东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、本条约偏激他相关规则时，应实时以电话提醒或书 面领导等方式陈说基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主收到陈说后应鄙人一个责任日前实时查对并以书面时势给基金 管束东说念主发出回函，就基金管束东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金      招募说明书（更新） 限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管束东说念主有权随时对 陈说县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管束东说念主的 核查行动，包括但不限于：提交相关辛苦以供基金管束东说念主核查托管财产的完整性 和确凿性，在规则时安分恢复基金管束东说念主并改正。   （三）基金管束东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记动，应实时答复中国证监会， 同期陈说基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。   基金托管东说念主无刚直情理，断绝、阻滞对方根据本条约规则诳骗监督权，或采 取拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管束东说念主漠视警戒 仍不改正的，基金管束东说念主应答复中国证监会。 四、基金财产的支捏   （一）基金财产支捏的原则 理，确保基金财产的完整与孤苦； 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商管束； 确定到账日历并陈说基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时陈说基金管束东说念主选定措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基 金管束东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的损失； 基金财产。   （二）基金召募时代及召募资金的验资 营业银行或者从事客户往复结算往复资金存管的营业银行等营业机构开立的“基 金召募专户”。该账户由基金管束东说念主开立并管束。 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金      招募说明书（更新） 基金份额捏有东说念主东说念主数合适《基金法》、                 《运作办法》等相关规则后，基金管束东说念主应 将属于基金财产的整个资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金托管专户，同期 在规则时安分，遴聘具有从事证券相关业务资历的司帐师事务所进行验资，出具 验资答复。出具的验资答复由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方 为灵验。 规则办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。基金管束东说念主、基金托管东说念主及 销售机构不得请求报酬。基金管束东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之 一切用度应由各方各自承担。   （三）基金托管专户的开立和管束   基金托管专户的称号：浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金 的银行进款。本基金的一切货币相差行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。 管东说念主和基金管束东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 构的其他相关规则。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管束 为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金管束东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 的管束和运用由基金管束东说念主负责。 结算备付金账户，并代表本基金完成与中国证券登记结算有限拖累公司的一级法 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金     招募说明书（更新） 东说念主计帐责任，基金管束东说念主应给以积极协助。结算备付金、交收价差资金等的收取 按照中国证券登记结算有限拖累公司的规则履行。 他投资品种的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，若无相关规则，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规则履行。   （五）银行间债券托管专户的开设和管束   基金合同成效后，基金管束东说念主负责以本基金的口头恳求并取得参预宇宙银行 间同行拆借商场的往复资历，并代表本基金进行往复；基金托管东说念主负责以本基金 的口头在中央国债登记结算有限拖累公司开设银行间债券商场债券托管账户，并 代表基金进行银行间商场债券的结算。基金管束东说念主和基金托管东说念主共同代表本基金 强硬宇宙银行间债券商场债券回购主条约，基金托管东说念主支捏条约正本，基金管束 东说念主保存条约副本。   （六）其他账户的开立和管束   在本托管条约强硬日之后，本基金被允许从事合适法律法例规则和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及相关账户的开设和使用，由基 金管束东说念主协助基金托管东说念主根据相关法律法例的规则和《基金合同》的约定，开立 相关账户。该账户按相关司法使用并管束。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的支捏   基金财产投资的相关什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的支捏库，也可存入中央国债登记结算有限拖累公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代支捏库，支捏凭证由基金托 管东说念主捏有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管束东说念主和基金托管东说念主共同 办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主及基金托管东说念主寄予支捏的机构之外机构执行有 效遏抑的证券不承担支捏拖累。   （八）与基金财产相关的要紧合同的支捏   与基金财产相关的要紧合同的签署，由基金管束东说念主负责。由基金管束东说念主代表 基金签署的、与基金财产相关的要紧合同的原件分别由基金管束东说念主、基金托管东说念主 支捏。除本条约另有规则外，基金管束东说念主代表基金签署的与基金财产相关的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息走漏条约及基金投资业务中产生 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金        招募说明书（更新） 的要紧合同，基金管束东说念主应保证基金管束东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份正本的 原件。基金管束东说念主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在 后 15 年。    对于无法取得二份以上的正本的，基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件 不得转机。 五、基金财富净值磋磨和司帐核算    （一）基金财富净值的磋磨、复核与完成的时分及步骤    各种基金份额净值是按照每个责任日闭市后，该类基金财富净值除以当日该 类基金份额的余额数目磋磨，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由 此产生的过错计入基金财产。基金管束东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度应 急调整机制。国度另有规则的，从其规则。    基金管束东说念主应每个责任日磋磨各种基金份额的基金财富净值及基金份额净 值，并按规则进行公告基金净值信息。    基金管束东说念主应每个责任日对基金财富估值。但基金管束东说念主根据法律法例或基 金合同的规则暂停估值时除外。基金管束东说念主每个责任日对基金财富估值后，将各 类别基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束 东说念主按约定对外公布。 理东说念主承担。本基金的基金司帐拖累方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金相关 的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一请安见的， 按照基金管束东说念主对基金净值的磋磨结果对外给以公布，由此给基金份额捏有东说念主和 基金变成的损失以及因该往复日基金财富净值磋磨顺延舛误而引起的损失，由基 金管束东说念主负责赔付。    （二）基金财富估值方法和特殊情形的处理 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金     招募说明书（更新）   基金所领有的债券和银行进款本息、国债期货合约、应收款项、其它投资等 财富及欠债。   （1）本基金投资债券类财富估值遴聘摊余成本法，即计价对象以买入成本 列示，按照票面利率或条约利率并酌量其买入时的溢价与折价，在其剩孑遗续期 内按照执行利率法进行摊销，阐发利息收入并评估减值准备。本基金不遴聘商场 利率和上市往复的债券和单子的市价磋磨基金财富净值。   （2）债券回购以条约成本列示，按条约约定利率在执行捏有期内逐日计提 利息。   （3）银行进款以本金列示，按银行执行条约利率逐日计提利息。   （4）国债期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的，且最近 往复日后经济环境未发生要紧变化的，遴聘最近往复日结算价估值。如法律法例 今后另有规则的，从其规则。   （5）基金应当按照企业司帐准则的要求，评估金融财富是否发生减值，如 有客不雅凭据标明其发生减值的，应当计提减值准备。   （6）当发生大额申购或赎回情形时，基金管束东说念主不错遴聘舞动订价机制， 以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率遵命相关法律法例以及监管 部门、自律司法的规则。   （7）如有可信凭据标明本基金在阻塞期内买入捏有至到期的投资策略发生 变化或其他原因，导致按原有摊余成本法估值不可客不雅响应上述财富或欠债于开 放期内的公允价值的，基金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能 响应上述财富或欠债于绽开期内的公允价值的方法估值。为最大限定保护捏有东说念主 利益，基金管束东说念主可遴聘的风险遏抑技能包括但不限于：处置信用风险显赫增多 的固定收益品种、实时评估和计提固定收益品种减值损失、阻塞期到期暂停参预 下一绽开期、于绽开期内改按公允价值磋磨基金份额净值等。   （8）相关法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的规则或者未能充分惊奇基金份额捏有东说念主利益时，应立即陈说 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金       招募说明书（更新） 对方，共同查明原因，两边协商管束。   根据相关法律法例，基金财富净值磋磨和基金司帐核算的义务由基金管束东说念主 承担。本基金的基金司帐拖累方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管束东说念主对基金净值的磋磨结果对外给以公布。   基金管束东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（7）项进行估值时，所变成的误 差不当作基金财富估值舛误处理。   由于不可抗力原因，或由于证券/期货往复所及登记机构发送的数据舛误、 第三方估值机构提供的数据舛误，或国度司帐政策变更、商场司法变更等，基金 管束东说念主和基金托管东说念主固然照旧选定必要、适应、合理的措施进行搜检，但未能发 现舛误的，由此变成的基金财富估值舛误，基金管束东说念主和基金托管东说念主衔命抵偿责 任，但基金管束东说念主、基金托管东说念主应当积极选定必要的措施排斥或缩小由此变成的 影响。   （三）基金份额净值舛误的处理方式 视为该类基金份额净值舛误；基金份额净值估值出现舛误时，基金管束东说念主应当立 即给以纠正，通报基金托管东说念主，并选定合理的措施驻扎损失进一步扩大；舛误偏 差达到某一类基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；舛误偏差达到某一类基金份额净值的 0.50%时，基金管束东说念主应当 公告，并报中国证监会备案。 偿时，基金管束东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的拖累，经阐发后 按以下条件进行抵偿：   （1）本基金的基金司帐拖累方由基金管束东说念主担任，与本基金相关的司帐问 题，如经两边在对等基础上充分辩论后，尚不可达成一致时，按基金管束东说念主的建 议履行，由此给基金份额捏有东说念主和基金财产变成的损失，由基金管束东说念主负责赔付。   （2）若基金管束东说念主磋磨的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告， 而且基金托管东说念主未对磋磨过程漠视疑义或要求基金管束东说念主书面说明，或者经基金 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金       招募说明书（更新） 管束东说念主就疑义解释或说光芒基金托管东说念主给以认同的，基金份额净值出错且给基金 份额捏有东说念主变成损失的，应根据法律法例的规则对投资者或基金支付抵偿金，就 执行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管束东说念主与基金托管东说念主按照罪戾进度各 自承担相应的拖累。基金管束东说念主和基金托管东说念主有权向取得欠妥得利之主体见解返 还欠妥得利。   （3）如基金管束东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的磋磨结果，固然屡次重 新磋磨和查对尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以 基金管束东说念主的磋磨结果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金变成的损失，由 基金管束东说念主负责赔付。   （4）由于一方当事东说念主提供的信息舛误，另一方当事东说念主在选定了必要合理的 措施后仍不可发现该舛误，进而导致基金财富净值、基金份额净值磋磨舛误变成 投资者或基金的损失，以及由此变成以后往复日基金财富净值、基金份额净值计 算顺延舛误而引起的投资者或基金的损失，由提供舛误信息确当事东说念主一方负责赔 偿。 以基金管束东说念主磋磨结果为准。 有通行作念法，在不违罪人律法例且不毁伤投资者利益的前提下，基金管束东说念主与基 金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则再行协商确定处理原则。   （四）暂停估值的情形 营业时； 产价值时； 商阐发后，基金管束东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度相关部门规则的司帐轨制履行。 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金     招募说明书（更新）   （六）基金账册的建立   基金管束东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复。基金管束东说念主、基金 托管东说念主分别孤苦时成立、记录和支捏本基金的全套账册。若基金管束东说念主和基金托 管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管束东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金财富净值的磋磨和公告的，以基金 管束东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与答复的编制和复核   基金财务报表由基金管束东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管束东说念主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。核 对不符时，应实时陈说基金管束东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据统统 一致。   （1）报表的编制   基金管束东说念主应当在每月结果后 5 个责任日内完成月度报表的编制。基金管束 东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年度答复登载于 指定网站上，并将年度答复领导性公告登载在指定报刊上。基金年度答复中的财 务司帐答复应当经过具有证券、期货相关业务资历的司帐师事务所审计。   基金管束东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期答复，并 中期答复登载在指定网站上，并将中期答复领导性公告登载在指定报刊上。   基金管束东说念主应当在季度结果之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度答复， 将季度答复登载在指定网站上，并将季度答复领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度答复、中 期答复或者年度答复。   （2）报表的复核   基金管束东说念主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调整，调整以国度相关规则为准。 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金     招募说明书（更新）   基金管束东说念主应留足充分的时分，便于基金托管东说念主复核相关报表及答复。 六、基金份额捏有东说念主名册的支捏   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。 基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金管束东说念主的指示编制和支捏。基金管 理东说念主应如期向基金托管东说念主提供基金份额捏有东说念主名册，基金托管东说念主得到基金管束东说念主 提供的捏有东说念主名册后与基金管束东说念主分别进行支捏。支捏方式不错遴聘电子或文档 的时势，保存期不少于 15 年。如不可妥善支捏，则按相关法例承担拖累。   基金托管东说念主因编制基金如期答复等合理原因要求基金管束东说念主提供相关辛苦 时，基金管束东说念主应将相关辛苦送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保 证其确凿性、准确性和完整性。基金托管东说念主不得将所支捏的基金份额捏有东说念主名册 用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵守守秘义务。 七、争议管束方式   各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约相关的一切争议，如经友好 协商、长入未能管束的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员 会（上海海外仲裁中心），仲裁地点为上海市，按照该会届时灵验的仲裁司法进 行仲裁。仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有握住力，除非仲裁裁决另有规则， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东说念主应坚守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，各自接续 诚实、勤劳、尽责地履行基金合同和本托管条约规则的义务，惊奇基金份额捏有 东说念主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之目的，在此不包括香港、澳门十分行政区和 台湾地区法律）统率。 八、基金托管条约的变更、隔绝与基金财产的计帐    （一）托管条约的变更步骤    本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的规则有任何摧毁。基金托管条约的变更报中国证监会备案。    （二）基金托管条约隔绝出现的情形 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金        招募说明书（更新） 权；      （三）基金财产的计帐      （1）自出现基金合同隔绝事由之日起 30 个责任日内成立基金财产计帐小 组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。      （2）基金财产计帐小组成员由基金管束东说念主、基金托管东说念主、具有证券、期货 相关业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的责任主说念主员。      （3）在基金财产计帐过程中，基金管束东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责， 接续诚实、勤劳、尽责地履行基金合同和本托管条约规则的义务，惊奇基金份额 捏有东说念主的正当权益。      （4）基金财产计帐小组负责基金财产的支捏、清理、估价、变现和分派。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。      基金合同隔绝，应当按法律法例和基金合同的相关规则对基金财产进行清 算。基金财产计帐步骤主要包括：      （1）《基金合同》隔绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一领受基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐答复；      （5）遴聘司帐师事务所对计帐答复进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 答复出具法律意见书；      （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金      招募说明书（更新）    依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的整个剩余财富扣除基 金财产计帐用度、缴纳基金所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有 的基金份额比例进行分派。    计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐答复经具有证券、期 货相关业务资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐答复领导性公告登载在指定报刊上。    基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金           招募说明书（更新）          第二十一部分       对基金份额捏有东说念主的服务   基金管束东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额捏 有东说念主的需要和商场的变化增多、修改这些服务样式。主要的服务样式如下： 一、辛苦寄送   本基金管束东说念主将按照份额捏有东说念主的定制情况，提供电子邮件或短信方式对账 单。客户可通过浦银安盛基金客户服务热线进行对账单服务定制或更动。   电子邮件对账单经互联网传送，可能因邮件服务器领会等问题无法平淡浮现 原发送内容，也无法统统保证其安全性与实时性。因此浦银安盛基金管束公司不 对电子邮件或短信息电子化账单的投递作念出承诺和保证，也不合因互联网或通信 等原因变成的信息不完整、泄露等而导致的平直或转折毁伤承担任何抵偿拖累。   其他相关的信息辛苦指不如期寄送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务 的相关材料、基金司理答复等。 二、红利再投资   本基金收益分派时，基金份额捏有东说念主不错弃取将所获红利再投资于本基金， 登记机构将其所获红利按分成除权日的基金份额净值自动转为基金份额，不收取 手续费。基金份额捏有东说念主不错随时弃取更动基金分成方式。 三、电子化服务   基金份额捏有东说念主不错通过客户服务热线东说念主工应答预留手机号码，咱们将为基 金份额捏有东说念主提供每周净值、电子月度对账单，捏有东说念主可致电客服热线要求定制。   基金份额捏有东说念主不错通过客户服务热线东说念主工应答按需要定制各种电子邮件 服务，如基金份额周净值、电子月度对账单。   基金份额捏有东说念主不错通过公司官网（www.py-axa.com）、微信公众号（浦银 安盛微搭理）及 APP 客户端（浦银安盛基金）办理基金认购、申购、赎回、分成 方式修改、账户辛苦修改、往复密码修改、往复明细查询和账户辛苦查询等各种 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 业务。 四、客户服务中心   呼唤中心自动语音系统提供每周 7 天、每天 24 小时的自助语音服务和查询 服务，客户可通过电话收听基金份额净值，自助查询基金账户余额信息、往复确 认情况等。同期，呼唤中心在责任时分提供东说念主工应答服务。   浦银安盛网站为基金份额捏有东说念主提供查询服务和资讯服务。基金份额捏有东说念主 在我公司网站“登录”后，即可 7*24 小时查询账户辛苦，包括基金捏多情况、 基金往复明细、基金分成实施情况等；此外，还可查询热门问题偏激解答，查阅 投资刊物等。   公司网址：www.py-axa.com   客服信箱：service@py-axa.com 五、客户投诉处理   基金份额捏有东说念主不错通过基金管束东说念主提供的客服热线自动语音留言、客服热 线东说念主工坐席、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金管束东说念主和销售机构所提供的服 务进行投诉。基金份额捏有东说念主还不错通过其他销售机构的服务电话对该销售机构 提供的服务进行投诉。 六、服务渠说念 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金             招募说明书（更新）               第二十二部分        其他应走漏事项   本基金招募说明书更新时代，本基金及基金管束东说念主的相关公告如下： 基金居品辛苦概要更新； 招募说明书（更新）2023 年第 1 号； 东说念主员变更公告； 民生银行同行 e+平台为代销平台并参加其费率优惠行动的公告； 金 2023 年第 4 季度答复； 金 2024 年度分成公告； 金 2023 年年度答复； 金 2024 年第 1 季度答复； 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金            招募说明书（更新） 招商银行股份有限公司招赢通平台为代销平台并参加其费率优惠行动的公告； 金 2024 年度第二次分成公告； 华福证券为代销机构并通达基金定投业务、参加其费率优惠行动的公告； 金基金居品辛苦概要更新； 湘财证券为代销机构并通达基金定投业务、参加其费率优惠行动的公告； 变更公告。 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金       招募说明书（更新）        第二十三部分       招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书可印制成册，存放在基金管束东说念主、基金托管东说念主等机构的办公场 所和营业场地，供投资者查阅；投资者也可按工本费购买本招募说明书印制件或 复印件。但应以基金招募说明书正本为准。   基金管束东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容统统一致。 浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金               招募说明书（更新）                第二十四部分         备查文献   本基金备查文献包括以下文献：   （一）中国证监会对于准予浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资 基金注册的批复   （二）浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金基金合同   （三）浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金托管条约   （四）浦银安盛基金管束有限公司绽开式基金业务司法   （五）对于召募浦银安盛普华 66 个月如期绽开债券型证券投资基金的法律 意见书   （六）基金管束东说念主业务资历批件和营业派司   （七）基金托管东说念主业务资历批件和营业派司   （八）中国证监会要求的其他文献                                 浦银安盛基金管束有限公司                                      二〇二四年八月九日

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